第51題、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的()。Ⅰ.證券投資經驗Ⅱ.財產與收入狀況Ⅲ.風險偏好Ⅳ.身份

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　第52題、記名股票的特點包括()。Ⅰ.股東權利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資Ⅲ.安全性較差Ⅳ.轉讓相對復雜或受限制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】記名股票的安全性較好。

　　第53題、根據(jù)國政府對WTO的承諾，加入后3年內，外資證券公司設立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務包括()。Ⅰ.A股的承銷Ⅱ.基金的承銷和交易Ⅲ.發(fā)起設立基金Ⅳ.B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【參考解析】加入3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。

　　第54題、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第55題、基金管理公司內部控制的主要內容中，屬于投資管理業(yè)務控制的是()。Ⅰ.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度Ⅱ.明確提示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施Ⅲ.明確提示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在的風險并采取控制措施Ⅳ.按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定各項管理制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度屬于信息技術系統(tǒng)控制。

　　第56題、證券公司的()應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.經營管理的主要負責人Ⅲ.全體員工Ⅳ.工會代表

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　第57題、下列屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()。Ⅰ.對會員單位的自律管理Ⅱ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅲ.代辦股份轉讓系統(tǒng)Ⅳ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統(tǒng)。

　　第58題、下列屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案Ⅲ.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議Ⅳ.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】I、III、IV項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;II項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內容。

　　第59題、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【參考解析】擔任基金托管人，應當具備下列條件，并經中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準：1.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定。2.設有專門的基金托管部門。3.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。4.有安全保管基金財產的條件。5.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施。7.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第60題、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，關于委托資產的說法，錯誤的是()。Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產Ⅳ.委托資產應當是股票或債券

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　第61題、下列屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。Ⅰ.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求Ⅱ.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見Ⅲ.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異Ⅳ.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】I、II、III三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;IV項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。

　　第62題、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告Ⅱ.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性Ⅲ.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。

　　第63題、下列屬于基金份額持有人權利的是()。Ⅰ.分享基金投資收益Ⅱ.查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料Ⅲ.確定基金收益分配方案Ⅳ.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【參考解析】基金份額持有人享有以下權利：分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余財產，依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，查閱或復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟等。

　　第64題、關于封閉式基金賬戶的陳述，不正確的是()。Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認購及交易Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續(xù)。每個有效證件只允許開設1個基金賬戶，已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。

　　第65題、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ.財務顧問主辦人不少于3人Ⅲ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制Ⅳ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第66題、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。Ⅰ.金融投資經驗Ⅱ.風險承受能力Ⅲ.風險管理能力Ⅳ.金融管理能力

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的，條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

　　第67題、我國的商業(yè)銀行債券包括()。Ⅰ.普通債券Ⅱ.次級債券Ⅲ.政策性金融債券Ⅳ.小微企業(yè)專項金融債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】商業(yè)銀行債券有普通債券、次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。

　　第68題、下列關于分公司的說法中，正確的是()。Ⅰ.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制Ⅱ.不具有法人資格Ⅲ.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動Ⅳ.承擔法律后果

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。

　　第69題、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度Ⅱ.定期巡視Ⅲ.信息披露Ⅳ.檢查制度

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅢⅣ

　　D、ⅡⅢⅣ

　　正確答案： B

　　【參考解析】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　第70題、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

　　第71題、募集設立又被稱為()。Ⅰ.同時設立Ⅱ.單純設立Ⅲ.漸次設立Ⅳ.復雜設立

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】發(fā)起設立又被稱為“同時設立”“單純設立”等，募集設立又被稱為“漸次設立”或“復雜設立”。

　　第72題、下列關于投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別的說法，正確的是()。Ⅰ.證券投資基金必須定期披露信息Ⅱ.證券投資基金的風險相對較大Ⅲ.證券投資基金是一種信用憑證，儲蓄存款是一種受益憑證Ⅳ.銀行儲蓄存款的收益相對固定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】基金是一種受益憑證，基金財產獨立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投資者資金，并不承擔投資損失的風險。銀行儲蓄存款表現(xiàn)為銀行的負債，是一種信用憑證;銀行對存款者負有法定的保本付息責任。

　　第73題、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】Ⅲ、Ⅳ選項屬于中國證監(jiān)會的職能。

　　第74題、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件包括()。Ⅰ.取得證券從業(yè)資格Ⅱ.取得證券經紀人資格Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　第75題、以下關于地方政府債券的說法正確的是()。Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的所有權憑證Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府Ⅲ.近幾年，國債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券Ⅳ.我國從1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】政府債券屬于債務憑證

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