第26題、下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是()。

　　A、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、地方性證券業(yè)協(xié)會

　　D、地方性證券交易所

　　正確答案： D

　　【參考解析】下列主體作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(2)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　第27題、證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案： C

　　【參考解析】除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　第28題、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

　　A、股票抵押回購

　　B、股票質押回購

　　C、股票約定回購

　　D、股票報價回購

　　正確答案： B

　　【參考解析】股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　第29題、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正確答案： D

　　【參考解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第30題、資產證券化的融資方式，發(fā)行證券的基礎是特定的()。

　　A、證券組合

　　B、國家證券

　　C、資產池

　　D、公司證券

　　正確答案： C

　　【參考解析】資產證券化以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。

　　第31題、中國證券登記結算公司僅為()開立結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： B

　　【參考解析】中國證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。

　　第32題、()又稱代理買賣證券業(yè)務，是證券公司最基本的一項業(yè)務。

　　A、證券自營業(yè)務

　　B、證券發(fā)行業(yè)務

　　C、證券經紀業(yè)務

　　D、證券承銷業(yè)務

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券經紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務。它是證券公司最基本的一項業(yè)務。

　　第33題、中央匯金投資有限責任公司是國家對重點金融機構進行股權投資的金融控股機構，本身并不從事商業(yè)活動。它于2010年在銀行間債券市場發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A、地方政府債券

　　B、中央政府債券

　　C、金融債券

　　D、政府支持機構債券

　　正確答案： D

　　【參考解析】政府支持機構債券的有關內容。

　　第34題、證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照()的三級體制設立。

　　A、董事會—投資決策機構一自營業(yè)務部門

　　B、董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構

　　C、投資決策機構一董事會一自營業(yè)務部門

　　D、自營業(yè)務部門一董事會一投資決策機構

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。

　　第35題、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　【參考解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　第36題、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。

　　A、股東身份證明

　　B、股票

　　C、資產證明

　　D、股東名冊

　　正確答案： B

　　【參考解析】我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　第37題、下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C、客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D、客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　正確答案： C

　　【參考解析】A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容。

　　第38題、根據產業(yè)周期理論，任何產業(yè)或行業(yè)通常要經歷()階段。

　　A、3個

　　B、4個

　　C、5個

　　D、6個

　　正確答案： B

　　【參考解析】根據產業(yè)周期理論，任何產業(yè)或行業(yè)通常要經歷高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段。

　　第39題、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　正確答案： B

　　【參考解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

　　第40題、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： C

　　【參考解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第41題、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

　　A、5000萬元

　　B、8000萬元

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【參考解析】公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　第42題、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　【參考解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　第43題、發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A、包銷

　　B、代銷

　　C、經銷

　　D、傳銷

　　正確答案： B

　　【參考解析】發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　第44題、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結算機構

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結算機構集中完成。

　　第45題、從幣種的角度分析，()是國際債券的重要風險。

　　A、利率風險

　　B、信用風險

　　C、購買力風險

　　D、匯率風險

　　正確答案： D

　　【參考解析】匯率風險是國際債券的重要風險。

　　第46題、公司提供擔保的主要方式不包括()。

　　A、保證

　　B、抵押

　　C、質押

　　D、留置

　　正確答案： D

　　【參考解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質擁。

　　第47題、根據《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則。這一職能體現了證券交易所對()的管理。

　　A、上市公司

　　B、會員

　　C、交易活動

　　D、發(fā)行活動

　　正確答案： A

　　【參考解析】這一職能體現了證券交易所對上市公司的管理。

　　第48題、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A、個人

　　B、期貨交易

　　C、期貨結算

　　D、期貨保證金

　　正確答案： C

　　【參考解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　第49題、滬深300股指期貨合約的最小變動價位是()。

　　A、0.5點

　　B、0.4點

　　C、0.3點

　　D、0.2點

　　正確答案： D

　　【參考解析】滬深300股指期貨合約的最小變動價位是0.2點。

　　第50題、下列關于證券公司經紀業(yè)務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，錯誤的是()。

　　A、賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

　　B、營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，可以不重新識別客戶身份

　　C、客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護

　　D、客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別

　　正確答案： B

　　【參考解析】客戶身份識別的內容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。

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