第 1 頁：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　第51題、下列屬證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。

　�、�.證券公司

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

　　第52題、以下原則中，()是基金監(jiān)管的基本原則。

　　Ⅰ.依法監(jiān)管原則

　�、�.公開、公平和公正原則

　�、�.保障投資人利益原則

　�、�.周期性原則

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】基金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個(gè)方面：①保障投資人利益原則;②適度監(jiān)管原則;③高效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　第53題、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是()。

　�、�.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　Ⅱ.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券公司不得直接或者，間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，I項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第54題、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是()。

　�、�.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息

　�、�.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　�、�.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。

　　第55題、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。

　�、�.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金

　　Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價(jià)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　第56題、下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購的說法，正確的是()。

　�、�.目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.場(chǎng)外認(rèn)購的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記計(jì)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記計(jì)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.基金募集期間，投資者可以通過具有基金業(yè)務(wù)代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)外認(rèn)購LOF份額

　�、�.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶;場(chǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場(chǎng)外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶。

　　第57題、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。

　�、�.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

　　Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。非法集資并不必然構(gòu)成犯罪，這里有一個(gè)違法與犯罪的界限;另外在構(gòu)成犯罪的時(shí)候，還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。其處罰規(guī)定為A、B、C、D項(xiàng)所描述的內(nèi)容。

　　第58題、誠信信息查詢記錄包括()。

　�、�.查詢者

　�、�.查詢對(duì)象

　�、�.查詢?cè)��?/P>

　�、�.查詢時(shí)間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)�因、查詢�?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。

　　第59題、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)給予的處罰有()。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　第60題、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。

　�、�.全面性原則

　�、�.及時(shí)性原則

　　Ⅲ.客觀性原則

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)利益優(yōu)先原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則;②全面性原則;③客觀性原則;④及時(shí)性原則。

　　第61題、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。

　　Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

　�、�.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

　　Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

　　Ⅳ.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說明;本公司要求的其他材料。

　　第62題、公司提供擔(dān)保的主要方式包括()。

　�、�.保證

　�、�.抵押

　�、�.質(zhì)押

　　Ⅳ.留置

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)擁。

　　第63題、開放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括()。

　�、�.“混合”模式

　�、�.基金管理人的自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“外置”模式

　�、�.委托中國(guó)結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　�、�.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式包括：①基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;②委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;③以上兩種情況兼有的“混合”模式。

　　第64題、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員

　�、�.委托人的董事

　　Ⅲ.委托人的監(jiān)事

　�、�.委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　第65題、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是()。

　�、�.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　�、�.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加-算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　�、�.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　第66題、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　�、�.國(guó)債

　�、�.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　�、�.股票型證券投資基金

　�、�.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　第67題、從2002年5月1日開始，()的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　Ⅰ.A股

　�、�.B股

　　Ⅲ.權(quán)證

　�、�.證券投資基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【參考解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　第68題、基金銷售費(fèi)用包括()。

　�、�.申購(認(rèn)購)費(fèi)

　�、�.銷售服務(wù)費(fèi)

　�、�.基金管理費(fèi)

　�、�.贖回費(fèi)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　第69題、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括()。

　�、�.基本信息

　　Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　�、�.人員財(cái)務(wù)信息

　　Ⅳ.處罰處分信息

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅡⅢⅣ

　　正確答案： C

　　【參考解析】誠信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第70題、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是()。

　�、�.賬戶管理

　　Ⅱ.賬戶開戶

　�、�.資金清算

　　Ⅳ.會(huì)計(jì)核算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

　　第71題、下列各項(xiàng)中，屬于全國(guó)社會(huì)保障基金資金來源的是()。

　�、�.中央財(cái)政撥入資金

　�、�.國(guó)有股、減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)

　�、�.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金

　�、�.國(guó)家財(cái)政給予的補(bǔ)貼

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】全國(guó)社會(huì)保障基金是指由中央財(cái)政撥入資金、國(guó)有股減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。

　　第72題、關(guān)于LOF基金上市交易的表述，不正確的是()。

　�、�.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　�、�.LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

　　Ⅲ.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

　　Ⅳ.LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回

　　第73題、基金信息披露形式當(dāng)面應(yīng)遵循的基本原則包括()。

　�、�.易得性原則

　　Ⅱ.規(guī)范性原則

　�、�.真實(shí)性原則

　　Ⅳ.易解性原則

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。

　　第74題、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　�、�.公平

　�、�.公開

　�、�.公正

　�、�.自愿

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　第75題、在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的()。

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

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