第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有(　)。

　　Ⅰ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】B

　　52.下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　)。

　�、�.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元

　�、�.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　Ⅲ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.注冊(cè)資本必須是實(shí)繳的貨幣資本

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　53.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　)。

　�、�.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　�、�.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】A

　　54.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有(　)。

　�、�.要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明

　　Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　�、�.進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查

　　Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】D

　　55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有(　)。

　　Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職Ⅰ

　�、�.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　56.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有(　)。

　　Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　57.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯(cuò)誤的有(　)。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　�、�.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則的，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　58.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于(　)。

　�、�.國(guó)債Ⅱ.債券型證券投資基金

　�、�.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　59.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有(　)。

　�、�.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　�、�.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　�、�.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為o.005元或其整數(shù)倍

　　Ⅳ.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　60.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立(　)。

　�、�.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　61.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有(　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號(hào)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　62.在(　)情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

　　Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　63.證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行(　)。

　�、�.征信Ⅱ.評(píng)估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　64.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟有(　)。

　�、�.自主報(bào)價(jià)Ⅱ.格式化詢價(jià)Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報(bào)價(jià)

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括(　)。

　�、�.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于(　)。

　�、�.債券回購(gòu)

　�、�.資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等

　�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　67.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有(　)。

　�、�.公司合并，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記

　�、�.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

　　Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

　�、�.公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　68.異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形有( )。

　　Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件。但該公司5年不向股東分配利潤(rùn)

　�、�.公司合并

　　Ⅲ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，但股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)

　�、�.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　69.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有(　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收全部財(cái)產(chǎn)

　�、�.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　)。

　　Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　71.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有(　)。

　　Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能

　　Ⅱ.取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　�、�.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　Ⅳ.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　72.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的有(　)。

　�、�.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　�、�.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　�、�.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】A

　　73.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括(　)。

　�、�.特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　�、�.大宗交易Ⅳ.融資融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　74.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括(　)。

　�、�.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　75.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有(　)。

　�、�.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　Ⅱ.連續(xù)5年虧損

　�、�.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　76.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將(　)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　�、�.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　77.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　�、�.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　�、�.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　78.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　)。

　�、�.信托投資Ⅱ.股票投資

　�、�.國(guó)債投資Ⅳ.自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　79.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　)。

　�、�.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　80.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有(　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　�、�.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　�、�.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】D

　　81.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有(　)。

　�、�.身份證

　�、�.學(xué)歷證書

　　Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　82.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)�？梢韵嗷サ咒N

　　Ⅳ.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】B

　　83.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要享有的權(quán)利有(　)。

　�、�.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　�、�.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.知情的權(quán)利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　84.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有(　)。

　�、�.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　�、�.可以是單位，也可以是個(gè)人

　�、�.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　�、�.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　85.開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有(　)。

　�、�.深圳證券交易所Ⅱ.證券結(jié)算公司

　�、�.上海證券交易所Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　86.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有(　)。

　�、�.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

　�、�.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　�、�.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　87.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行(　)等職責(zé)。

　�、�.安全保管客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益

　　Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為Ⅳ.辦理資金收付事項(xiàng)

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　88.信用交易包括(　)。

　�、�.融券交易Ⅱ.期權(quán)交易Ⅲ.融資交易Ⅳ.遠(yuǎn)期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　89.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　)。

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　�、�.法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　�、�.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下

　�、�.在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】D

　　90.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　)。

　�、�.責(zé)令停止承銷

　　Ⅱ.沒收全部財(cái)產(chǎn)

　�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　91.下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有(　)。

　�、�.自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經(jīng)銷Ⅳ.代銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】D

　　92.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有(　)。

　　Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.召開基金份額持有人大會(huì)

　�、�.對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　93.下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有(　)。

　�、�.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　�、�.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　94.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、(　)等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　�、�.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】C

　　95.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(　)、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

　�、�.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊(cè)登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　96.下列事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　)。

　�、�.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對(duì)外擔(dān)保

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　97.下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有(　)。

　　Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、�.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.地方性證券協(xié)會(huì)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括(　)。

　�、�.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

　�、�.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　99.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有(　)。

　�、�.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　�、�.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示

　�、�.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度

　�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　100.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有(　)。

　�、�.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　�、�.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　�、�.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易

　　Ⅳ.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】B

證券從業(yè)萬題庫(kù) | 微信搜索"萬題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載