第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　第51題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　　)等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　�、�.風(fēng)險承受能力Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

　�、�.身份、財產(chǎn)和收入狀況Ⅳ.金融知識和投資經(jīng)驗

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　第52題

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會

　�、�.風(fēng)險控制委員會Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　第53題

　　證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　�、�.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.兼并收購中的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　第54題

　　證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　�、�.公司最近2年連續(xù)虧損

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第55題

　　股份有限公司的股東大會分為(　　)。

　�、�.年會Ⅱ.季度會

　　Ⅲ.月會Ⅳ.臨時會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

　　第56題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(  )分別開立賬戶。

　�、�.證券交易所

　�、�.中國證監(jiān)會

　　Ⅲ.商業(yè)銀行

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　第57題

　　從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　　Ⅰ.行業(yè)的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述

　�、�.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。

　　第58題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)包括(  )。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.證券公司Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　第59題

　　開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶變更指定商業(yè)銀行

　　Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　第60題

　　下列具有法人資格的有(　　)。

　　Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司

　�、�.企業(yè)財務(wù)公司Ⅳ.母公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第61題

　　《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括(　　)。

　�、�.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

　�、�.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

　　Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　第62題

　　證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。

　�、�.董事 Ⅱ.高級管理人員

　　Ⅲ.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 Ⅳ.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　第63題

　　中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循(　　)的原則。

　�、�.公開Ⅱ.公平

　�、�.公正Ⅳ.平等

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　第64題

　　個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其(　　)簽字。

　�、�.董事長Ⅱ.總經(jīng)理

　�、�.經(jīng)理Ⅳ.主任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　第65題

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行(　　)。

　�、�.抽樣調(diào)查Ⅱ.現(xiàn)場檢查

　�、�.非現(xiàn)場檢查Ⅳ.全面檢查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　第66題

　　證券承銷的方式有(  )。

　�、�.代銷Ⅱ.包銷

　　Ⅲ.助銷Ⅳ.直銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。

　　第67題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金

　�、�.不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　第68題

　　境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有(　　)。

　�、�.繼承公證書

　�、�.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　�、�.繼承人身份證原件及復(fù)印件

　�、�.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　第69題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)(　　)地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　Ⅰ.準(zhǔn)確Ⅱ.客觀

　�、�.完整Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時。應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　第70題

　　下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)

　�、�.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　�、�.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理

　　Ⅳ.證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理，Ⅲ項說法錯誤。

　　第71題

　　下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國’證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　第72題

　　證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的(　　)。

　�、�.保密意識 Ⅱ.合規(guī)操作意識

　　Ⅲ.風(fēng)險控制意識 Ⅳ.風(fēng)險杜絕意識

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。

　　第73題

　　下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有(　　)。

　�、�.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　�、�.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告

　�、�.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　第74題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有(  )。

　�、�.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　�、�.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　�、�.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　�、�.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　第75題

　　下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　　Ⅰ.被實行特別處理和被暫停上市的A股 Ⅱ.基金

　　Ⅲ.債券 Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權(quán)證。

　　第76題

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查.對有下列(　　)情形之一的詢價對象，不得配售股票。

　�、�.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　�、�.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　Ⅲ.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　�、�.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反減信原則的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　第77題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　�、�.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法

　�、�.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法

　　Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：(1)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　第78題

　　根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生(　　)行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

　　Ⅰ.弄虛作假Ⅱ.徇私舞弊

　　Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人Ⅳ.不按規(guī)定履行報告義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

　　第79題

　　下列屬于上市證券的是(　　)。

　�、�.人民幣普通股Ⅱ.基金券

　�、�.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　第80題

　　下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有(  )。

　�、�.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理

　　Ⅱ.防范公司與客戶之間的利益沖突

　�、�.切實履行反洗錢義務(wù)

　　Ⅳ.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　第81題

　　證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，(　　)。

　　Ⅰ.必須恪守誠信原則

　�、�.提供充分合理的依據(jù)

　�、�.以書面方式特別聲明

　�、�.所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　第82題

　　下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.該罪是一種故意的行為

　�、�.該罪所侵害的客體是簡單客體

　�、�.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

　　Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。

　　第83題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用

　�、�.平等Ⅳ.自愿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　第84題

　　下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　�、�.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　第85題

　　公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決定。

　　Ⅰ.股東會ⅠⅡ.股東大會

　�、�.董事會Ⅳ.監(jiān)事會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。

　　第86題

　　下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有(  )。

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　�、�.動用募集資金投資虧損的處罰

　�、�.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

　�、�.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰。

　　第87題

　　隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的(　　)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.財務(wù)報表

　�、�.會計賬薄 Ⅳ.財務(wù)會計報表

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。

　　第88題

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　　)。

　　Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　第89題

　　下列屬于證券金融公司職責(zé)的有(　　)。

　�、�.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

　　Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。

　　第90題

　　在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　第91題

　　下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

　�、�.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

　　Ⅲ.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　�、�.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第92題

　　根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　　)。

　�、�.對合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對證券交易活動進(jìn)行管理

　　Ⅲ.對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 Ⅳ.對會員進(jìn)行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

　　第93題

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(　　)。

　�、�.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　�、�.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　�、�.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

　　第94題

　　證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括(　　)。

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第95題

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　�、�.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行

　　Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資

　�、�.不得以他人名義開立多個賬戶

　　Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。

　　第96題

　　下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　�、�.在招股說明書中隱瞞重要事實Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實Ⅳ.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　第97題

　　個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　第98題

　　下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價

　�、�.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　　Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　�、�.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　第99題

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　第100題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守(　　)等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　�、�.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、�.《中華人民共和國公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

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