第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　二、組合選擇題

　　51.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括(　　)。

　�、� 商業(yè)銀行

　�、� 國有企業(yè)

　�、� 民營企業(yè)

　�、� 證券交易所

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。

　　52.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送(　　)。

　　Ⅰ公司營業(yè)執(zhí)照

　�、� 公司章程

　�、� 發(fā)起人協(xié)議

　�、� 代收股款銀行的名稱及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　53.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有(　　)行為。

　�、翊�理委托人從事證券投資

　�、� 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　Ⅲ 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　Ⅳ 向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：A

　　解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　54.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用(　　)。

　�、褡杂匈Y金

　�、� 自有證券

　�、� 依法取得處分權(quán)的證券

　�、� 依法籌集的資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　55.金融期貨的主要品種可以分為(　　)。

　�、窆芍钙谪�

　　Ⅱ 金屬期貨

　�、� 利率期貨

　　Ⅳ 外匯期貨

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　答案：B

　　解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　56.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括(　　)。

　�、� 賬戶管理

　�、� 證券委托買賣

　�、� 清算交割

　�、� 投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理、 證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理

　　57.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　�、袷状喂�開發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅲ 上市公司發(fā)行舊股

　�、� 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

　　(1)首次公開發(fā)行股票并上市。

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　(3)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　58.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　�、窨陀^公正 Ⅱ 誠實(shí)信用

　�、� 平等 Ⅳ 自愿

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　59.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　�、� 融資融券證券賬戶

　�、� 融資專用資金賬戶

　�、� 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　Ⅳ 信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　60.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向(　　)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

　�、� 股東大會(huì)

　�、� 董事會(huì)

　　Ⅲ 實(shí)際控制人

　�、� 投資決策機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

　　61.下列尚未公開的信息中，(　　)屬于內(nèi)幕信息。

　　Ⅰ.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　Ⅱ.上市公司收購的有關(guān)方案

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化

　�、�.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

　　62.募集設(shè)立又被稱為(　　)。

　�、裢瑫r(shí)設(shè)立

　　Ⅱ 單純?cè)O(shè)立

　�、� 漸次設(shè)立

　�、� 復(fù)雜設(shè)立

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　答案：B

　　解析：發(fā)起設(shè)立又被稱為“同時(shí)設(shè)立”“單純?cè)O(shè)立”等，募集設(shè)立又被稱為“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”。

　　63.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括(　　)。

　　Ⅰ《中華人民共和國證券法》

　�、� 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　Ⅲ 《證券公司內(nèi)部控制指引》

　�、� 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。

　　64.有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使的職權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ執(zhí)行股東會(huì)的決議

　�、� 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　�、� 決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　�、� 修改公司章程

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(1)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。

　　(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　65.為保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有(　　)。

　�、耠娫挷樵� Ⅱ 網(wǎng)上查詢 Ⅲ 書面查詢 Ⅳ 在營業(yè)場所公示

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　66.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ準(zhǔn)確 Ⅱ 真實(shí) Ⅲ 公正 Ⅳ 規(guī)范

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　67.(　　)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　Ⅰ中國證監(jiān)會(huì)

　�、� 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ 證券交易所

　�、� 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　68.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列(　　)行為。

　�、褚云墼p手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　�、� 挪用客戶資產(chǎn)

　�、� 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　�、� 操縱市場

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：C

　　解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　69.股份有限公司的股東大會(huì)分為(　　)。

　　Ⅰ年會(huì) Ⅱ 季度會(huì)

　�、� 月會(huì) Ⅳ 臨時(shí)會(huì)議

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。

　　70.下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有(　　)。

　　Ⅰ非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　�、� 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　Ⅲ 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的

　　Ⅳ 非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：A

　　解析：Ⅳ項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征;ⅠⅡ Ⅲ 項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征。

　　71.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、� 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、� 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　72.基金銷售機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、裰袊�證監(jiān)會(huì)

　�、� 商業(yè)銀行

　�、� 證券公司

　�、� 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　73.證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括(　　)。

　�、�.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　�、�.操縱市場

　　Ⅲ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券公司自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　74.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求(　　)。

　�、� 在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、� 將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　�、� 遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　�、� 公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

　　(1)在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。

　　(2)將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　(3)遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　(4)公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶。

　　(5)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　(6)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。

　　(7)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　(8)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　75.下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是(　　)。

　�、駸狳c(diǎn)分析 Ⅱ 買賣時(shí)機(jī)

　�、� 證券選擇 Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：C

　　解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。

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