第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　第 75 題

　　證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有( )。

　�、�.挪用客戶資產(chǎn)

　�、�.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券市場

　�、�.自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益

　�、�.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn);②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;③以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;④將資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作;⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;⑥利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送;⑦自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益;⑧以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易;⑨內(nèi)幕交易、操縱市場;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第 76 題

　　下列有關證券公開發(fā)行的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的為公開發(fā)行證券

　�、�.發(fā)行人中請公開發(fā)行股票應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人

　�、�.公司公開發(fā)行的新股應最近 3 年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的，屬于公開發(fā)行證券。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。公司公開發(fā)行新股，應當最近 3 年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。故第Ⅳ項說法錯誤。

　　第 77 題

　　客戶委托資產(chǎn)應當交由( )托管。

　　Ⅰ.負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　�、�.中國證監(jiān)會認可的證券公司

　　Ⅳ.任意一家合法經(jīng)營的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 客戶委托資產(chǎn)應當交由負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

　　第 78 題

　　下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的有( )。

　�、�.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　Ⅱ.假借客戶名義買賣證券

　�、�.客戶資金不足而接受其買入委托

　�、�.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 合規(guī)風險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于合規(guī)風險;第Ⅳ項屬于管理風險。

　　第 79 題

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，上市公司董事會秘書的職責包括( )。

　　Ⅰ.負責股東大會的籌備

　�、�.負責董事會會議的籌備

　�、�.負責文件的保管

　　Ⅳ.負責股東資料的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。

　　第 80 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的職責包括( )。

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　�、�.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;⑪國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。第Ⅳ項屬于公募基金的基金管理人的職責。

　　第 81 題

　　證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應當提交的材料包括( )。

　�、�.業(yè)務申請書

　�、�.業(yè)務和技術系統(tǒng)準備情況說明

　　Ⅲ.業(yè)務方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關文件

　　Ⅳ.營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應當提交以下材料：①業(yè)務申請書;②證券經(jīng)紀、證券自營業(yè)務資格證明文件;③業(yè)務方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關文件;④《業(yè)務協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購交易風險揭示書》樣本;⑤業(yè)務和技術系統(tǒng)準備情況說明;⑥負責股票質(zhì)押回購的高級管理人員與業(yè)務聯(lián)絡人的姓名及其聯(lián)系方式;⑦上交所要求的其他材料。

　　第 82 題

　　下列選項中，關于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

　�、�.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股

　�、�.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議

　�、�.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。

　　第 83 題

　　關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起 10 個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定

　　Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起 20 個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定

　　Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起 2 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

　�、�.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請保薦代表人資格的文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起 20 個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起 2 個工作目內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　第 84 題

　　下列屬于證券公司與客戶簽訂的融資融券合同的基本內(nèi)容的是( )。

　�、�.保證金比例、維持擔保比例

　�、�.可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍

　�、�.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

　�、�.糾紛解決途徑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：①融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;②保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利;⑤融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;⑥違約責任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關事項。

　　第 85 題

　　公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%

　�、�.最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息

　�、�.債券的利率不超過銀行利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%;③最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規(guī)定的其他條件。

　　第 86 題

　　證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括( )。

　�、�.已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務資格

　　Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　�、�.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格前 1 年未發(fā)生變化，信譽良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　�、�.具有 2 年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務顧問業(yè)務收入不低于 100 萬元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務資格;②實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 500 萬元;③具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格前 1 年未發(fā)生變化，信譽良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄;⑥具有 2 年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務顧問業(yè)務收入不低于 100萬元;⑦有證券從業(yè)資格的人員不少于 20 人，其中，具有從事證券業(yè)務經(jīng)驗 3 年以上的人員不少于 10 人，財務顧問主辦人不少于 5 人;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第 87 題

　　資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行的職責包括( )。

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)運營中的資金往來

　�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)

　�、�.出具資產(chǎn)托管報告

　　Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行下列職責：①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn);②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)運營中的資金往來;③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告;④出具資產(chǎn)托管報告;⑤資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　第 88 題

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)禁止從事的活動包括( )。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、�.接受客戶委托，買賣證券

　�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。第Ⅲ項屬于正常行為。

　　第 89 題

　　下列關于公司股東的義務，表述正確的有( )。

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　Ⅲ.公司股東不得濫用股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益

　　Ⅳ.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。

　　第 90 題

　　基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，可對其實行的處罰包括( )。

　�、�.責令改正

　�、�.處 3 萬元以上 50 萬元以下罰款

　�、�.處 5 萬元以上 50 萬元以下罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處 5 萬元以上 50 萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款。

　　第 91 題

　　下列關于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有( )。

　�、�.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或拘役并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰款

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

　�、�.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

　　第 92 題

　　下列關于上市公司收購的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

　　Ⅱ.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%時，應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告

　�、�.收購要約的期限不得少于 20 日，并不得超過 1 年

　�、�.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%時，應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。收購要約約定的收購期限不得少于 30日，并不得超過 60 日。在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約。

　　第 93 題

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括( )。

　�、�.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾

　�、�.申請人具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　�、�.申請人具有 2 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　　Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：①申請人具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;③中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他材料。證券公司初次辦理的，還應當提交機構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件。

　　第 94 題

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.最近 2 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;②最近 3 年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第 2 條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第 95 題

　　上市公司存在下列情形中的( )，不得公開發(fā)行證券。

　�、�.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　Ⅱ.上市公司最近 12 個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責

　�、�.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 6 個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　　Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;③上市公司最近 12 個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責;④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 12 個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;⑥嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　第 96 題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　Ⅰ.信用交易資金交收賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.融資專用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　第 97 題

　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求( )，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。

　�、�.證券公司的股東、實際控制人

　　Ⅱ.為證券公司提供服務的證券服務機構(gòu)

　�、�.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

　�、�.證券公司的開戶銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu);⑤為證券公司提供服務的證券服務機構(gòu)。

　　第 98 題

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息

　�、�.如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注

　　Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則

　�、�.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：①招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉(zhuǎn)讓的，還應披露預計老股轉(zhuǎn)讓的數(shù)量上限，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機制。②網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數(shù)量;剔除最高報價有關情況;剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應提示投資者關注，發(fā)行人將不會獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應披露相關投資風險。③如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注。④在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價但未參與申購，或?qū)嶋H申購數(shù)量明顯少于報價時擬申購量的投資者應列表公示并著重說明;發(fā)行后還應披露保薦費用、承銷費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。⑤向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況。

　　第 99 題

　　下列不屬于設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件的有( )。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

　�、�.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　�、�.注冊資本不低于 3 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近 2 年沒有違法記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近 3 年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 100 題

　　證券公司擅自設立、收購、撤銷分支機構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)的，可對其實行的處罰包括( )。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司擅自設立、收購、撤銷分支機構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

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