第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　第 51 題

　　關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　�、�.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元

　�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

　�、�.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故第Ⅱ項說法錯誤。

　　第 52 題

　　申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本最低限額為人民幣 2000 萬元

　　Ⅱ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定.并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格。從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 53 題

　　有限責(zé)任公司的董事會對股東會負責(zé)，行使的職權(quán)有( )。

　　Ⅰ.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　�、�.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　�、�.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　�、�.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 董事會對股東會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑪公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第Ⅳ項屬于經(jīng)理的職權(quán)。

　　第 54 題

　　下列關(guān)于對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作

　　Ⅱ.凡年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

　　Ⅲ.從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試

　�、�.通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。故第 1 項說法錯誤。

　　第 55 題

　　設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.股東符合法定人數(shù)

　�、�.大股東制定公司章程

　�、�.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　�、�.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu);⑤有公司住所。

　　第 56 題

　　發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

　�、�.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　�、�.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的;②偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;③利用募集的資金進行違法活動的;④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第 57 題

　　證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　�、�.公司增資的計劃

　　Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%

　�、�.上市公司收購的有關(guān)方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 內(nèi)幕信息包括：①公司分配股利或者增資的計劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;④公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上市公司收購的有關(guān)方案;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息;⑧公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;⑨公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;⑩公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑪公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑫公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑬公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;⑭持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑮公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑯涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;⑰公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;⑱公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;⑲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　第 58 題

　　下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中，正確的有( )。

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 59 題

　　下列選項中，屬于操縱市場行為的有( )。

　　Ⅰ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、�.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。第Ⅰ項屬于欺詐行為。

　　第 60 題

　　下列關(guān)于我國《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有( )。

　�、�.個人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得

　　1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 60萬元以下的罰款

　　Ⅱ.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可

　�、�.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 5 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故第Ⅳ項說法錯誤。

　　第 61 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶;在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶;在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　第 62 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利包括( )。

　�、�.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　Ⅱ.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　�、�.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

　　第 63 題

　　按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)必須符合的規(guī)定包括( )。

　�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%

　　Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　�、�.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 i00%

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第 64 題

　　上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。

　�、�.招股說明書

　�、�.上市公告書

　�、�.定期報告

　　Ⅳ.臨時報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括：①招股說明書;②募集說明書;③上市公告書;④定期報告(年度報告、中期報告、季度報告);⑤臨時報告。

　　第 65 題

　　下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有( )。

　　Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

　�、�.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　�、�.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利

　�、�.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利;⑦為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;⑧委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。第Ⅳ項屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)允許的行為。

　　第 66 題

　　證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可對其實行的處罰包括( )。

　�、�.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 50 萬元以下罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　第 67 題

　　證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，( )。

　　Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處

　�、�.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人

　�、�.不得篡改有關(guān)信息、資料

　�、�.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　第 68 題

　　我國《公司法》所稱的高級管理人員是指( )。

　�、�.公司的經(jīng)理

　�、�.公司的副經(jīng)理

　�、�.公司的財務(wù)負責(zé)人

　�、�.上市公司董事會秘書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第 69 題

　　證券交易中，證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為包括( )。

　�、�.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　Ⅱ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　�、�.私自買賣客戶賬戶上的證券

　�、�.假借客戶名義買賣證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　第 70 題

　　發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，( )。

　�、�.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　Ⅱ.上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　第 71 題

　　證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。

　�、�.誠實守信

　�、�.勤勉盡責(zé)

　　Ⅲ.客戶利益優(yōu)先

　�、�.區(qū)別對待客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①誠實守信;

　　②勤勉盡責(zé);③公平對待客戶;④客戶利益優(yōu)先。

　　第 72 題

　　期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，可對其實施的處罰有( )。

　�、�.沒收違法所得。并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 5 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款

　　Ⅳ.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 73 題

　　財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　�、�.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　�、�.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)

　�、�.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　�、�.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，　客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù);⑥根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　第 74 題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，當(dāng)存在下列情形中的( )時，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　　Ⅱ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　�、�.最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

　�、�.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬在上市公任職

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;③最近 2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近 1 年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載