點擊查看：2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬題匯總

　　以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)個以上完整會計年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度。

　　2[單選題] 證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　3[單選題] 財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　4[單選題] 證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　5[單選題] 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶(　　)個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

　　6[單選題] 客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　　)個交易日內(nèi)辦理完畢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。

　　7[單選題] (　　)是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.投資決策機構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　8[單選題] 收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后十五日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　9[單選題] 合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后(　　)個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時告知國家外匯管理局。

　　10[單選題] 任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

　　11[單選題] (　　)是證券公司證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.投資決策機構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

　　12[單選題] 合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后(　　)個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。

　　13[單選題] 證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　　)年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　14[單選題] 證券研究報告可以采用的形式是(　　)。

　　A.只能是書面形式

　　B.僅電子文件形式

　　C.書面或者電子文件形式

　　D.既不是書面形式也不是電子文件形式

　　參考答案：C

　　參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

　　15[單選題] 以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第五十二條規(guī)定，以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的三分之一;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保;被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進(jìn)行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴(yán)重財務(wù)困難的上市公司的情形除外。

　　16[單選題] 合格投資者組織機構(gòu)代碼、機構(gòu)名稱、營業(yè)場所、營業(yè)執(zhí)照注冊號等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后(　　)個工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者組織機構(gòu)代碼、機構(gòu)名稱、營業(yè)場所、營業(yè)執(zhí)照注冊號等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后五個工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

　　17[單選題] 符合條件的資金融人方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于(　　)。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質(zhì)押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報價回購

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　18[單選題] 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每_________年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于_________個工作日。(　　)

　　A.3;10

　　B.5;15

　　C.3;15

　　D.5;10

　　參考答案：A

　　參考解析：《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》規(guī)定，證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每三年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于十個工作日。

　　19[單選題] 有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　20[單選題] 已取得投資額度的合格投資者，如(　　)年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權(quán)對其投資額度進(jìn)行調(diào)減。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條規(guī)定，已取得投資額度的合格投資者，如兩年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權(quán)對其投資額度進(jìn)行調(diào)減。合格投資者不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣投資額度。

　　21[單選題] 中國證監(jiān)會在受理豁免申請后(　　)個工作日內(nèi)，就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第六十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理豁免申請后二十個工作日內(nèi)，就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定;取得豁免的，收購人可以完成本次增持行為。

　　22[單選題] 《基金法》于(　　)起實施。

　　A.2003年10月28日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2014年12月25日

　　參考答案：C

　　參考解析： 《基金法》于2013年6月1日起施行。

　　23[單選題] 獨立基金銷售機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，其取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格的人員不少于十人。

　　24[單選題] 有限責(zé)任公司監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第五十一條規(guī)定，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　25[單選題] 上市公司向《優(yōu)先股試點管理辦法》規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在(　　)個月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　參考答案：C

　　參考解析： 《優(yōu)先股試點管理辦法》第六十三條規(guī)定，上市公司、非上市公眾公司向本辦法規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在三十六個月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請。

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