51.經(jīng)證券公司( )同意，證券金融公司可以( )使用證券公司交存的保證金。

　　A.書面;無償

　　B.書面;有償

　　C.口頭;無償

　　D.口頭;有償

　　正確答案:B

　　解析:經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的保證金。證券金融公司使用保證金的用途、期限、對價等具體事項，由雙方通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定�？键c：本題考查轉(zhuǎn)融通保證金的保管。

　　52.關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標方面規(guī)定需滿足最近( )個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )元人民幣。

　　A.3;10億

　　B.3;20億

　　C.5;10億

　　D.5;20億

　　正確答案:B

　　解析:準入條件。《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準入條件，具體如下： ①凈資產(chǎn)指標方面：需滿足最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

　�、陲L控指標方面：要求其風險指標應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。

　�、鄄块T設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門。

　�、芟到y(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。

　�、莳毩⑿砸�求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確�；�金財產(chǎn)完整與獨立的件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。 考點：本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

　　53.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　)的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.10萬元以上60萬元以下

　　C.3萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上300萬元以下

　　正確答案:A

　　解析:考點：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

　　54.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的(　)前置備于本公司。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查公司財務(wù)會計制度的要求。公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司。

　　55.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、俟善逼跈�(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　�、谧誀I業(yè)務(wù)

　　③做市業(yè)務(wù)

　�、芘c股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　正確答案:D

　　解析:考點：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。②③為證券公司可以從事的業(yè)務(wù)。

　　56.按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正確答案:D

　　解析:本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格;具備證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理;參加證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);最近24個月無違反誠信的不良記錄;最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　57.證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括( )。

　�、僮C券咨詢顧問

　�、谧C券投資顧問

　�、圩C券評估師

　　④證券分析師

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　正確答案:C

　　解析:證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問和證券分析師。

　　58.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額( )的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　正確答案:B

　　解析:考點：上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)偉大盈利預(yù)0n,450%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　59.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起( )個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案:B

　　解析:主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告�？键c：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

　　60.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當用于約定的用途。除( )外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　A.民營企業(yè)

　　B.國有企業(yè)

　　C.金融企業(yè)

　　D.事業(yè)單位

　　正確答案:C

　　解析:考點：非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當用于約定的用途。除金融企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　61.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　)萬元以上(　)萬元以下罰金。

　　①2

　�、�3

　　③20

　�、�30

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③

　　正確答案:D

　　解析:考點：本題考查《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上 20萬元以下罰金。

　　62.一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是(　)。

　　A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　　B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

　　C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)

　　D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提兩個月通知其他合伙人

　　正確答案:D

　　解析:考點：本題考查有限合伙企業(yè)的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易;但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)。選項C符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前30天通知其他合伙人。選項D不符合規(guī)定。

　　63.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

　　C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

　　D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。

　　64.金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生( )行為的，視為剛性兌付。

　�、偬峁┤魏沃苯踊蜷g接的擔保

　　②提供顯性或隱性的擔保

　�、刍刭�

　　④其他代為承擔風險的承諾

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:經(jīng)金融管理部門認定，存在以下行為的視為剛性兌付： 金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。

　　資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益;采取滾動發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益;資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付;金融管理部門認定的其他情形。

　　經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，區(qū)分以下兩類機構(gòu)進行懲處：存款類金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理嚴品進行監(jiān)管套利，由國務(wù)院銀行保險監(jiān)督管理機構(gòu)和中國人民銀行按照存款業(yè)務(wù)予以規(guī)范，足額補繳存款準備金和存款保險保費，并予以行政處罰;非存款類持牌金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為違規(guī)經(jīng)營，由金融監(jiān)督管理部門和中國人民銀行依法糾正并予以處罰。

　　任何單位和個人發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)存在剛性兌付行為的，可以向金融管理部門舉報，查證屬實且舉報內(nèi)容未被相關(guān)部門掌握的，給予適當獎勵。

　　外部審計機構(gòu)在對金融機構(gòu)進行審計時，如果發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)存在剛性兌付行為的，應(yīng)當及時報告金融管理部門。外部審計機構(gòu)在審計過程中未能勤勉盡責，依法追究相應(yīng)責任或依法依規(guī)給予行政處罰，并將相關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺，建立聯(lián)合懲戒機制。

　　考點：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形。

　　65.以下證券公司分支機構(gòu)可以做的是( )。

　　A.經(jīng)總部批準向客戶融資融券

　　B.自行決定簽約

　　C.自行決定開戶

　　D.決定保證金的收取

　　正確答案:A

　　解析:考點：本題考查證券公司總部和分支機構(gòu)的權(quán)限。禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資融券，禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當由總部決定的事項。

　　66.在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括( )。

　�、俟善�

　　②證券投資基金

　�、蹅�券

　�、芷渌�證券

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融券賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券涵蓋四大類證券，主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　67.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額( )的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　正確答案:D

　　解析:考點：上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　68.下列關(guān)于私募基金投資運作的說法中錯誤的是( )。

　　A.除基金合同另有約定外，私募基金不進行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

　　D.募集私募證券基金，應(yīng)當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。

　　正確答案:A

　　解析:考點：本題考查私募基金運作相關(guān)知識。除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當由基金托管人托管。

　　69.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴(　)。

　　A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到20萬元的

　　B.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的

　　C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元

　　D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元

　　正確答案:C

　　解析:考點：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　70.金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近3年個人年均收入不低于( )萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300：30

　　D.500;50

　　正確答案:C

　　解析:符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者： 1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;

　　2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

　　易混點： 私募基金的合格投資人，是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　71.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括( )。

　�、倬邆渥C券自營業(yè)務(wù)資格

　�、谠O(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員

　�、劢�立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度

　�、芫邆浞�合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)的資格條件。 證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券自營業(yè)務(wù)資格;設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　72.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資主辦人須具有( )年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。其投資主辦人須具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。

　　73.經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報告等的保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:D

　　解析:本題考查經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報告等的保存期限不得少于20年。

　　74.私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其業(yè)務(wù)人員的有關(guān)信息、所管理的私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.20

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金投資運作中的信息報送。 私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告

　　75.申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫( )。

　　A.通報批評;公開譴責

　　B.通報批評;公開譴責;認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.通報批評;公開譴責;限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.通報批評;公開譴責;責令整改

　　正確答案:B

　　解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案： ①通報批評;

　�、诠�開譴責;

　�、壅J定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

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