76.證券公司( )的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化;組織開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　D.經(jīng)理層

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。 證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。 負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來(lái)源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估;負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程;監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況;定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化;組織開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。

　　77.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用( )的方式簽訂交易合同。

　　A.書(shū)面

　　B.口頭

　　C.郵件

　　D.電子

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)合同的簽訂。證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書(shū)面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。

　　78.下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人

　　C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1/3

　　D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由公司決定

　　正確答案:C

　　解析:本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)規(guī)定。有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生，選項(xiàng)A錯(cuò)誤;監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1/3，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　79.《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其(　)、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。

　　A.股東

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.債權(quán)人

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)中期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。

　　80.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是(　)。

　　A.擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

　　B.擅自運(yùn)用客戶(hù)信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴

　　C.擅自運(yùn)用客戶(hù)資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金的，應(yīng)予立案追訴

　　D.擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： (1)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬(wàn)元以上的;

　　(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的;

　　(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　81.下列有關(guān)信息公開(kāi)不實(shí)的法律責(zé)任中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　正確答案:C

　　解析:本題考查信息公開(kāi)不實(shí)的法律責(zé)任。上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　82.下列對(duì)于公司章程的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司章程是一種自治性規(guī)則

　　B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

　　C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有約束力

　　D.公司章程是公司成立的必要條件

　　正確答案:C

　　解析:本題考查公司章程。公司是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，它對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有同樣的約束力。

　　83.對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.提交大額交易報(bào)告

　　B.提交可疑交易報(bào)告

　　C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

　　D.不予理睬

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易

　　84.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.500%

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

　　85.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)( )進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。

　�、俸弦�(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

　�、诤弦�(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

　　③需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

　�、苄瓒�事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告

　�、菪瓒�事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

　　A.①②③④⑤

　　B.①②④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.②③④⑤

　　正確答案:A

　　解析:本題考查董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的有關(guān)要求。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)包括： ①對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。

　�、趯�(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。

　�、蹖�(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見(jiàn)。

　�、軐�(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。

　�、莨�司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　證券公司董事會(huì)設(shè)合規(guī)委員會(huì)的，前述職責(zé)中有關(guān)合規(guī)管理的職責(zé)可以由合規(guī)委員會(huì)行使。

　　86.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的征信調(diào)查包括( )。

　�、倏蛻�(hù)基本情況

　�、谪�(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　③證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好

　�、苷\(chéng)信合規(guī)記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的征信調(diào)查，還包括融資融券需求。融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的征信調(diào)查 (1)客戶(hù)基本情況：個(gè)人客戶(hù)一般包括但不限于姓名、性別、出生年月、聯(lián)系方式、居住地址、文化程度、婚姻狀況、家庭成員、職業(yè)、職務(wù)等;機(jī)構(gòu)客戶(hù)一般包括但不限于單位名稱(chēng)、成立時(shí)間、企業(yè)性質(zhì)、所屬行業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)期限、高管人員情況、實(shí)際控制人及受益人等。

　　(2)財(cái)產(chǎn)與收入狀況：個(gè)人客戶(hù)一般應(yīng)提供其收入來(lái)源及數(shù)額、金融資產(chǎn)、非金融資產(chǎn)、債務(wù)情況及用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況等;機(jī)構(gòu)客戶(hù)一般應(yīng)提供資產(chǎn)及負(fù)債情況、償債能力、盈利能力、成長(zhǎng)性說(shuō)明等。

　　(3)證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好：應(yīng)包括但不限于客戶(hù)的投資期限、投資規(guī)模、投資收益、投資風(fēng)格及風(fēng)險(xiǎn)偏好等。

　　(4)誠(chéng)信合規(guī)記錄：客戶(hù)近幾年證券投資交易清算履約情況、商業(yè)銀行信用記錄、其他信用記錄等。

　　(5)融資融券需求：客戶(hù)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知情況及融資融券需求，如融資融券授信方式、額度、期限、利率及費(fèi)率等。

　　87.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)包括( )。

　�、俳邮懿①�(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　②對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告

　�、墼趯�(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

　�、芙邮芪�托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　正確答案:A

　　解析:本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)。 具體而言，財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 第一，接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二，就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件。

　　第三，對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的艦定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)。

　　第四，在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　　第五，接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)。

　　第六，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。

　　第七，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　88.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件( )。

　�、偕暾�(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、趽碛蟹�合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

　　③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

　　④最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:B

　　解析:合格境外投資者的資格條件。最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　89.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物(　)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

　　A.使用權(quán)

　　B.用益物權(quán)

　　C.所有權(quán)

　　D.質(zhì)權(quán)

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

　　90.下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有( )。

　�、儋Y產(chǎn)獨(dú)立

　　②業(yè)務(wù)隔離

　�、圪Y金存管

　　④保值增值

　�、莨乐祻�(fù)核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

　　正確答案:B

　　解析:本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范。基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會(huì)。

　　91.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是(　)。

　�、俟�司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　　②公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　�、蹅鶛�(quán)人自接到通知書(shū)之日起10日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　�、軅鶛�(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　正確答案:B

　　解析:本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告;債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項(xiàng)B正確。

　　92.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　正確答案:B

　　解析:本題考查違反客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　93.擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處(　)罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　正確答案:D

　　解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定�！蹲C券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　94.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D.120

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避： 1.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人;

　　2.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

　　3.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人;

　　4.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易;

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩�、客觀(guān)、公正原則的其他情形。

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。

　　95.下列關(guān)于資金募集的說(shuō)法中不正確的是( )。

　　A.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

　　B.不得承諾收益或不受損失

　　C.私募基金管理人在自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)后，可以向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金

　　D.可以通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介

　　正確答案:D

　　解析:本題考查資金籌集。不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和不高、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　96.下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是(　)。

　　A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　　B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

　　C.股東共同制定公司章程

　　D.有公司住所

　　正確答案:B

　　解析:本題考查有限責(zé)任公司設(shè)立條件。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)股東符合法定人數(shù)。有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額。(3)股東共同制定公司章程。(4)有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。(5)有公司住所。選項(xiàng)B是股份有限公司的要求。

　　97.根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)備案，成為主辦券商。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

　　D.國(guó)務(wù)院

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)前的備案制度。 證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交下列文件：(1)申請(qǐng)書(shū);(2)公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件;(3)公司基本情況申報(bào)表;(4)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證(副本)復(fù)印件;(5)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件;(6)中請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括部門(mén)設(shè)置、人員配備與分工情況說(shuō)明，內(nèi)部控制體系的說(shuō)明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說(shuō)明等;(7)最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表;(8)公司章程;(9)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

　　98.下列有關(guān)利潤(rùn)分配的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.股份有限公司中，公司章程可以規(guī)定不按照持股比例分配利潤(rùn)

　　B.董事會(huì)可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤(rùn)

　　C.公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)

　　D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資

　　正確答案:D

　　解析:本題考查公司的利潤(rùn)分配。有限責(zé)任公司全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的，可以不按照實(shí)繳的出資比例分取紅利和認(rèn)繳出資，選項(xiàng)D正確;股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外;董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司;公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)。選項(xiàng)BC.選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　99.( )將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他從業(yè)人員誠(chéng)信信息計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù);根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　正確答案:C

　　解析:本題考查行業(yè)自律管理相關(guān)知識(shí)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù);根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

　　100.有( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　�、僦鲃�(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　�、诠室獬鼍咛摷僦匾�證據(jù)的

　�、叟浜喜樘庍`法行為有立功表現(xiàn)的

　�、苁芩�人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施： (1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;

　　(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

　　(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的;

　　(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。

　　共同違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。

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