第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標準包括()。

　　I .工作狀況

　　II. 賬戶狀態(tài)

　　III. 信譽狀況

　　IV. 關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標準包括：(1)從事證券交易時間。(2)賬戶狀態(tài)。(3)信譽狀況。(4)資產(chǎn)狀況。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　52、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向( )投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

　　I .證券公司

　　II. 公安機關(guān)

　　III. 證券業(yè)自律組織

　　IV. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負責(zé)處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

　　53、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　I. 已取得證券從業(yè)資格

　　II. 具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　III. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　IV. 最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.I 、II、 III

　　B.I、III 、IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　54、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。

　　I. 證券賬戶的開戶和銷戶

　　II. 資金賬戶的開戶和銷戶

　　III. 開通客戶交易委托品種

　　IV. 證券轉(zhuǎn)托管

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　55、證券公司為期貨公司介紹客戶時，合規(guī)的行為有()。

　　I. 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　II. 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險

　　III. 作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾

　　IV. 作虛假宣傳

　　A.I、 II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　56、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。

　　I. 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　　II. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　III. 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　　IV. 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有 下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。(2)違反法律、行 政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo) 或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

　　57、以下屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()

　　I 證券公司

　　II 期貨公司

　　III中國證券業(yè)協(xié)會

　　IV 保險公司

　　A.I 、II

　　B.I 、II、 III

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　誘 騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人 員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨 交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成 本罪而成為本罪主體。

　　58、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括()。

　　I. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明

　　II. 進入證券公司的營業(yè)場所檢查

　　III. 查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　IV .檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.I 、III

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國 務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有 關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文 件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　59、下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是( )。

　　I. 督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

　　II. 督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況

　　III. 督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

　　IV. 督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務(wù)

　　A.I、 II 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　除 了I II III IV四項外，財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預(yù)期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意 見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計達到的業(yè)績目標。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　60、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。

　　I. 國家工作人員

　　II. 證券交易所從業(yè)人員

　　III .證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　IV .新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.III、 IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

　　61、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有( )。

　　I 客體要件

　　II 客觀要件

　　III 主體要件

　　IV 主觀要件

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　62、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I. 共益權(quán)

　　II. 自益權(quán)

　　III. 單獨股東權(quán)

　　IV. 少數(shù)股東權(quán)

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　63、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。

　　I.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　　II.《中華人民共和國證券法》

　　III.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　IV.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 II

　　C.II、 III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我 國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外， 《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

　　64、以下說法正確的是()。

　�、� 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　Ⅱ 公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利

　�、� 公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　�、� 濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《中 華人民共和國公司法》規(guī)定：公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法 人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地 位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式。包括股東權(quán)利、濫用公 司獨立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。(2)濫用的損害對象。包括其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果。包括給公司造成損失、給股東造成損失、嚴重損 害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任。包括濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利 益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　65、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。

　　I. 風(fēng)險收益特征

　　II. 基本性質(zhì)

　　III .發(fā)行依據(jù)

　　IV. 投資安排

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。

　　66、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　�、� 融資融券證券賬戶

　　Ⅱ 融資專用資金賬戶

　　Ⅲ 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、� 信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收 賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　67、證券投資顧問不得通過()等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議。

　�、� 廣播

　　Ⅱ 電視

　　Ⅲ 網(wǎng)絡(luò)

　�、� 報刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議

　　68、根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》中屬于無法連續(xù)交易的情況是()。

　　I 交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　II 行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　III 10%以上證券中斷交易

　　IV 10%以上營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或者成交回報

　　A.I、 II 、IV

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II、 III

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等：

　　69、下列關(guān)于違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任，正確的是()。

　�、� 非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、� 未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ 違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、� 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　(1) 非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司或者非法 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30 萬元以上60萬元以下的罰款。(3)違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬 元以上30萬元以下的罰款。(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股 票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故 意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員 的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　70、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　　I. 責(zé)令改正

　　II .沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　III. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV. 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　違 反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的 罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上 10萬元以下的罰款。

　　71、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括( )。

　　I. 真實、合法的資金和賬戶

　　II. 明確授權(quán)

　　III. 業(yè)務(wù)隔離

　　IV. 風(fēng)險監(jiān)控

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險監(jiān)控。(5)報告制度。

　　72、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用( )等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　I 網(wǎng)絡(luò)

　　II 公開勸誘

　　III 說明會

　　IV 公告

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II、 III、 IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　73、()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。

　　I .證券公司的控股股東

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的監(jiān)事

　　IV. 高級管理人員

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　下 列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董 事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行 人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其 他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、 高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證 券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政 法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　74、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行()。

　�、褚悦總�客戶的名義單獨立戶管理

　　Ⅱ客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、笏�有客戶統(tǒng)一進行管理

　�、艨蛻艚灰捉Y(jié)算資金的存取，可以通過任意一商業(yè)銀行辦理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。

　　75、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的法律法規(guī)包括( )。

　　I. 《中華人民共和國證券法》

　　II. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　III.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　IV.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項都正確。

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