點擊查看：2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律》預習試題匯總

　　[選擇題]

　　1、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　2、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人

　　3、公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。

　　A.1%以上3%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　款是行政處罰的一種方式。由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　4、以下不得申請證券從業(yè)資格的是( )

　　A.已滿20周年;本科

　　B.已滿18周年;高中

　　C. 已滿20周年;高中

　　D. 已滿18周年;初中

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

　　5、違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　6、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　7、關(guān)于上市公司收購的方式，說法錯誤的是()。

　　A.采取要約收購方式的，收購人必須遵守證券法規(guī)定的程序和規(guī)則，在收購要約期限內(nèi)，不得采取要約定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購公司的股票

　　B.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　C.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在6日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

　　D.在未作出公告前不得履行收購協(xié)議

　　正確答案是：C，

　　解析

　　按 照證券法的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。采取要約收購方式的，收購人必須遵守證券法規(guī)定的程序和規(guī)則，在收購要約 期限內(nèi)，不得采取約定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購公司的股票。采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié) 議方式進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公 告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

　　8、未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，其違法所得不足3萬的，可處罰款( )萬元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　正確答案是：A，

　　解析

　　未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　9、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是( )。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年度至少召開兩次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　10、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　　11、未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并發(fā)送審計報告，沒有違法所得，可處罰款( )萬元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得 或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰 款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告。(2)與他人合資、合作 經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。 (4)未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。(6)未按照規(guī)定 指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險。(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī) 定的必備條款。(8)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。(9)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。 (10)未按照規(guī)定提取一般風險準備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。(12)聘請、解聘會 計師事務所，未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，解聘會計師事務所未說明理由。

　　12、涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。 (3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　13、以下屬于操縱證券市場的行為有( )

　　I.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　II.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　III.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制 的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　14、證券發(fā)行和交易需遵循“三公”原則，其中證券監(jiān)管機關(guān)和司法機關(guān)應公正地適用法律法規(guī)，對當事人應公正平等地對待，不偏袒任何一方屬于()原則。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.審慎

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券監(jiān)管機關(guān)和司法機關(guān)應公正地適用法律法規(guī)，對當事人應公正平等地對待，不偏袒任何一方屬于公正原則。

　　15、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財規(guī)劃師

　　D.證券投資顧問

　　正確答案是：D，

　　解析

　　向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　16、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為100萬元。

　　17、以下關(guān)于公司的法人財產(chǎn)權(quán)的說法正確的是( )

　　A.公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離

　　B.公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相關(guān)聯(lián)

　　C.公司以及股東以其全部資產(chǎn)對公司承擔責任

　　D.公司及其股東以其部分資產(chǎn)對公司承擔責任

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任;有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。C、D錯誤。公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個重要特征。A正確，B錯誤。

　　18、證券公司變更公司章程重要條款應當經(jīng)( )批準

　　A.證券公司股東會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　19、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　20、證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，( )向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每兩年

　　D.每月

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　21、公司合并的，應當自合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.二十

　　B.十五

　　C.十

　　D.五

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司合并的，應當自合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。

　　22、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額持有人參加。

　　A.70%

　　B. 50%

　　C.30%

　　D. 10%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%基金份額的持有人參加，方可召開。

　　23、()不可以申請參加證券從業(yè)資格考試。

　　A.本科學歷

　　B.專升本

　　C.大專學歷

　　D. 初中學歷

　　正確答案是：D，

　　解析

　　參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　24、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是()。

　　A.所在機構(gòu)組織的培訓

　　B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　正確答案是：D，

　　解析

　　取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構(gòu)組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。

　　25、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

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