第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　點擊查看：2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1)目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上

　　A: A

　　B: B

　　C: C

　　D: D

　　答案:B

　　解析:

　　目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。

　　(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　(4) 下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是( )。

　　A: 賬戶管理

　　B: 賬戶開戶

　　C: 資金清算

　　D: 會計核算

　　答案:B

　　解析:

　　自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

　　(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。

　　A:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　答案:D

　　解析:操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

　　(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在( )的報刊上公告。

　　A: 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

　　B: 證券公司所在地

　　C: 省級以上

　　D: 證券交易所指定

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

　　(7)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A: 30個工作日

　　B: 45個工作日

　　C: 3個月

　　D: 6個月

　　答案:B

　　解析:

　　對變更業(yè)務范圍、公司形式、

　　公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　(8)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括( )。

　　A: 風險收益匹配

　　B: 客觀原則

　　C: 公正原則

　　D: 誠實信用原則

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 50

　　D: 60

　　答案:D

　　解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 證券交易所

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　(11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場禁入措施。

　　A: 3～5年

　　B: 5～10年

　　C: 10～15年

　　D: 終身

　　答案:B

　　解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

　　(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A: 1萬元以上5萬元以下

　　B: 1萬元以上10萬元以下

　　C: 5萬元以上10萬元以下

　　D: 5萬元以上20萬元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A: 單一客體

　　B: 復雜客體

　　C: 簡單客體

　　D: 任何客體

　　答案:B

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　(14) 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰。

　　A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格

　　D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務管理法規(guī)的行為。

　　(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A: 非法集資類犯罪

　　B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　答案:B

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　(16) 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的.應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(17) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A: 審慎監(jiān)管

　　B: 忠實勤勉

　　C: 誠實信用

　　D: 平等自愿

　　答案:A

　　解析:

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　(18)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員( )。

　　A: 必須多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必須多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案:D

　　解析:

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司.可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

　　(19) 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B: 分享基金財產(chǎn)收益

　　C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　D: 查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　(20) 下列關(guān)于財務顧問與委托人之間的權(quán)利和義務的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務

　　B: 接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C:財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D: 委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

　　答案:B

　　解析:

　　接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。

　　(21) 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是( )。

　　A:股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　B:其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　C: 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　D: 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他2/3以上的股東同意

　　答案:D

　　解析:

　　股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)，公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(22) 上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會做出決議。

　　A: 1/3

　　B: 2/3

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(23) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 運作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金資產(chǎn)

　　C: 代表基金行使股東權(quán)利

　　D: 獲取基金管理人報酬

　　答案:B

　　解析:

　　按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(24) 證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A: 誠實守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　(25) 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析:

　　證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　(26) 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計人( )。

　　A: 處罰處分信息

　　B: 基本信息

　　C: 誠信信息備注欄

　　D: 其他信息

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

　　(27)保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。

　　A: 專業(yè)勝任能力

　　B: 職業(yè)操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 風險控制能力

　　答案:A

　　解析:

　　保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　(28) 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A: 公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B: 公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C: 經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

　　D:公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　答案:C

　　解析:

　　《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　(29) 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A: 非股票類

　　B: 股票類

　　C: 債券類

　　D: 基金類

　　答案:A

　　解析:

　　自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　(30)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　(31) 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

　　(32) 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 股東大會

　　答案:A

　　解析:

　　合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　(33) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 國務院

　　答案:A

　　解析:

　　涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　(34) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(35) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是( )。

　　A:以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D: 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　答案:C

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)

　　以明示或默示的方式，

　　約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　(36) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 專業(yè)性

　　D: 適當性

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　(37) 董事會秘書為證券公司( )。

　　A: 管理人員

　　B: 高級管理人員

　　C: 監(jiān)事會成員

　　D: 股東大會成員

　　答案:B

　　解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　(38)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析:

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

　　(39) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　(40) 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 獨立董事

　　B: 董事會秘書

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 合規(guī)負責人

　　答案:D

　　解析:證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　(41)下列關(guān)于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是( )。

　　A:接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

　　B:對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C: 受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　　D: 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務

　　答案:D

　　解析: D

　　項說法錯誤，應為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務”。

　　(42) ( )是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A: 背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B: 操縱證券、期貨市場罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

　　答案:A

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　(43)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A: 3萬元以上30萬元以下

　　B: 5萬元以上30萬元以下

　　C: 10萬元以上30萬元以下

　　D: 30萬元以上60萬元以下

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(44)證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括( )。

　　A: 撤銷證券從業(yè)資格

　　B: 處以5萬元的罰款

　　C: 處以9萬元的罰款

　　D: 一律給予行政處分

　　答案:D

　　解析: 參見《證券法》第二百條規(guī)定。

　　(45) 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:D

　　解析:

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　(46) 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括( )。

　　A: 資產(chǎn)收益

　　B: 選擇管理者

　　C: 批準破產(chǎn)

　　D: 參與重大決策

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　(47) 證券公司融資融券的金額不得超過( )。

　　A: 其凈資本的2倍

　　B: 其凈資本的4倍

　　C: 日交易量的10倍

　　D: 客戶保證金總額的5倍

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　(48)財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　(49)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:C

　　解析:

　　《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　(50) 期貨交易所的會員不包括( )。

　　A: 交易結(jié)算會員

　　B: 全面結(jié)算會員

　　C: 特別結(jié)算會員

　　D: 限制結(jié)算會員

　　答案:D

　　解析:

　　期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員。

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