第 1 頁：選擇題

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 2008年4月12日，中國人民銀行頒布了( )，并于4月15日正式施行。

　　A: 《短期融資券管理辦法》

　　B: 《短期融資券承銷規(guī)程》

　　C: 《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》

　　D: 《短期融資券信息披露規(guī)程》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對招股說明書驗證，并在驗證文件與( )之間建立索引關(guān)系。

　　A: 發(fā)行保薦工作報告

　　B: 工作底稿

　　C: 發(fā)行保薦書

　　D: 盡職調(diào)查報告

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗證，并按照本指引的要求在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　(3) 遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　A: 客戶適當(dāng)性

　　B: 客戶公平性

　　C: 客戶公開性

　　D: 客戶公正性

　　答案:A

　　解析:

　　遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　(4) 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C: 財政部

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

　　(5)下列選項中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是( )。

　　A: 上市公司

　　B: 有限責(zé)任公司

　　C: 國有獨資公司

　　D: 國有企業(yè)

　　答案:B

　　解析:國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

　　(6) 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　(7)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計?( )

　　A: 基金管理公司督察長離任

　　B: 基金托管部門高級管理人員離任

　　C: 基金管理公司董事長和總經(jīng)理離任

　　D: 基金經(jīng)理離任

　　答案:B

　　解析:

　　基金管理公司進(jìn)行離任審計、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計;(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查;

　　(3)基金托管部門高級管理人員離任的�；�金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查。

　　(8) 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。

　　A: 資產(chǎn)收益

　　B: 選擇管理者

　　C: 批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D: 參與重大決策

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　(9) 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)層次的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)則屬于證券市場法律、法規(guī)的第四個層次

　　C: 共分為四個層次

　　D: 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章

　　答案:D

　　解析: 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)。

　　(10) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗證，并在驗證文件與( )之間建立索引關(guān)系。

　　A: 盡職調(diào)查報告

　　B: 發(fā)行保薦書

　　C: 發(fā)行保薦工作報告

　　D: 工作底稿

　　答案:D

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗證，并在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　(11) 對于所有供公眾認(rèn)購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認(rèn)購或申請證券的人士。

　　A: 公正準(zhǔn)則

　　B: 公平準(zhǔn)則

　　C: 公正原則

　　D: 公平原則

　　答案:B

　　解析:

　　上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準(zhǔn)詳情。包括公眾人士及配售部分(如有)各自持有證券的詳情。就所有供公眾認(rèn)購或出售給公眾的證券(不論由新申請人或上市發(fā)行人發(fā)行)而言(為釋疑起見，不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券)，發(fā)行人、董事、保薦人及包銷商(如適用)必須采納公平準(zhǔn)則，將上述證券分配給所有認(rèn)購或申請證券的人士。

　　(12) 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。

　　A: 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　B: 政府監(jiān)管部門

　　C: 自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D: 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析: 略

　　(13)當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會.而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。( )

　　A: 10%;5%

　　B: 5%;10%

　　C: 10%;10%

　　D: 30%;30%

　　答案:C

　　解析:

　　當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

　　(14) 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

　　A: 信用交易證券交收賬戶

　　B: 信用交易資金交收賬戶

　　C: 融資專用資金賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案:C

　　解析:

　　在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　(15) 在分級結(jié)算制度下，只有獲得( )結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券公司

　　C: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D: 證券業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:

　　在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　(16)向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:

　　向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　(17) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(18) 下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A: 經(jīng)理

　　B: 副經(jīng)理

　　C: 財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D: 股東

　　答案:D

　　解析:

　　高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　(19) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認(rèn)購費率不得超過申購金額的( )。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 5%

　　D: 8%

　　答案:C

　　解析:

　　《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的5%。

　　(20)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產(chǎn)。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份額持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析:為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　(21) 2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布( )，我國的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。

　　A: 《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　B: 《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》

　　C: 《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D: 《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(22)公司收購本公司股份后.屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在.內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。( )

　　A: 10;6個月

　　B: 10;60日

　　C: 5;6個月

　　D: 5：60日

　　答案:A

　　解析:

　　公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　(23) 證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。

　　A: 股票

　　B: 企業(yè)債券

　　C: 證券衍生品種

　　D: 匯票

　　答案:D

　　解析:

　　證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，都是有價證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　(24) 下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A: 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B: 年檢申請報告

　　C: 年度業(yè)務(wù)報告

　　D: 經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　答案:A

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　(25) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真實性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　(26) 下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn).可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B: 應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　C: 應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督

　　D: 應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　(27)《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

　　A: 20%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 4%

　　答案:C

　　解析:

　　《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　(28)在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.

　　其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析: 略

　　(29) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 運作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金資產(chǎn)

　　C: 代表基金行使股東權(quán)利

　　D: 獲取基金管理人報酬

　　答案:B

　　解析:

　　按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(30)我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復(fù)核。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 基金發(fā)起人

　　C: 證券交易所

　　D: 基金托管人

　　答案:D

　　解析:略

　　(31) 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中( )的具體要求和反映。

　　A: 公平原則

　　B: 公正原則

　　C: 公開原則

　　D: 公示原則

　　答案:C

　　解析: 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　(32) 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　A: 凈資本

　　B: 總資本

　　C: 凈資產(chǎn)

　　D: 總資產(chǎn)

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　(33) 收購期限屆滿后( )日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 14

　　D: 15

　　答案:D

　　解析:

　　收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　(34) 行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

　　(35) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A: 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B: 時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C: 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D: 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　答案:A

　　解析: 證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價格優(yōu)先原則;(2)時間優(yōu)先原則。

　　(36) 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　(37) 在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A: 基金持有人大會

　　B: 董事會

　　C: 投資部

　　D: 投資決策委員會

　　答案:D

　　解析:

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

　　(38) 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A: 2000萬元

　　B: 5000萬元

　　C: 1億元

　　D: 2億元

　　答案:A

　　解析: 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　(39) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　我國封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。

　　(40) 以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是( )。

　　A: 創(chuàng)業(yè)基金

　　B: 私募基金

　　C: 證券投資基金

　　D: 社�；�金

　　答案:C

　　解析:

　　《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動。

　　(41) 初次進(jìn)行H股時須進(jìn)行( ).這對于新股認(rèn)購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　A: 國內(nèi)路演

　　B: 國外路演

　　C: 國際路演

　　D: 國內(nèi)國外同時路演

　　答案:C

　　解析: 略

　　(42)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，在首次公開發(fā)行的初步詢價階段，

　　下列情形出現(xiàn)時，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行的是( )。

　　A: 發(fā)行2億股.參與報價的詢價對象不足30家

　　B: 發(fā)行3億股.參與報價的詢價對象不足40家

　　C: 發(fā)行4億股.參與報價的詢價對象不足50家

　　D: 發(fā)行5億股.參與報價的詢價對象不足60家

　　答案:C

　　解析:初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格并應(yīng)中止發(fā)行。

　　(43) 對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。

　　A: 5～10

　　B: 5～15

　　C: 8～15

　　D: 8～1O

　　答案:C

　　解析:

　　對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。

　　(44)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的( )。

　　A: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B: 證券自營業(yè)務(wù)

　　C: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D: 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析:

　　為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

　　(45) 上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項。屬于( )行為。

　　A: 欺詐客戶

　　B: 合法經(jīng)營

　　C: 操縱市場

　　D: 內(nèi)幕交易

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　　(46) 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，兩年之內(nèi)不得參加資格考試.

　　(47) ( )應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 主承銷商

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:B

　　解析: 主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　(48) 發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請( )。

　　A: 擔(dān)保人

　　B: 經(jīng)紀(jì)人

　　C: 信用增級機(jī)構(gòu)

　　D: 債券受托管理人

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人.并訂立債券受托管理協(xié)議。

　　(49) ( )是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。

　　A: 基金財務(wù)的復(fù)核

　　B: 基金頭寸的復(fù)核

　　C: 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D: 基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　答案:C

　　解析: 題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。

　　(50) 根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于( )。

　　A: 瀆職罪

　　B: 操縱證券市場罪

　　C: 金融詐騙罪

　　D: 妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

　　答案:B

　　解析: 根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。

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