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　　點(diǎn)擊查看：2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息記錄中。

　　A: 警示信息

　　B: 獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C: 處罰信息

　　D: 基本信息

　　答案:A

　　解析:

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。其中，警示信息的具體內(nèi)容包括：受到中國證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

　　(2) 下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 一個(gè)公司只有擁有另一個(gè)公司50%以上的股份時(shí).才具有母子公司關(guān)系

　　B: 兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對(duì)子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)

　　C: 母公司和子公司是兩個(gè)完全獨(dú)立的法人

　　D:母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會(huì)導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對(duì)子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　答案:A

　　解析:

　　母公司與子公司一般是由持股關(guān)系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關(guān)系.成為控制公司與附屬公司。

　　(3)根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)( )的管理。

　　A: 證券交易所會(huì)員

　　B: 證券登記結(jié)算

　　C: 上市公司

　　D: 證券交易活動(dòng)

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變?cè)靽�家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽�家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　(5) 對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。

　　A: 核準(zhǔn)

　　B: 備案

　　C: 注冊(cè)

　　D: 關(guān)注

　　答案:A

　　解析:

　　我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

　　(6) 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。

　　A: 重大遺漏

　　B: 不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C: 虛假記載

　　D: 誤導(dǎo)性陳述

　　答案:C

　　解析:

　　虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　(7)根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是( )。

　　A: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

　　B: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

　　C: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

　　D: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣3000萬元

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);(2)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元;(3)發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;(4)最近1期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　(8)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 1/4

　　B: 1/2

　　C: 1/3

　　D: 2/3

　　答案:D

　　解析:

　　提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(9) 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是( )。

　　A: 股東會(huì)

　　B: 董事會(huì)

　　C: 監(jiān)事會(huì)

　　D: 理事會(huì)

　　答案:B

　　解析:

　　股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　(10) 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A: 大豆

　　B: 咖啡

　　C: 天然橡膠

　　D: 原油

　　答案:D

　　解析:

　　農(nóng)產(chǎn)品期貨包括棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等。

　　(11) 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A: 5億

　　B: 2億

　　C: 1億

　　D: 5000萬

　　答案:C

　　解析:

　　經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　(12) 在中國，( )承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

　　A: 證監(jiān)會(huì)

　　B: 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 基金公司會(huì)員部

　　D: 證券交易所

　　答案:B

　　解析: 2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)

　　(13)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析: 略

　　(14) 基金托管人每( )需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

　　A: 1個(gè)月

　　B: 2個(gè)月

　　C: 半年

　　D: 周

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(15) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

　　A: 結(jié)果犯

　　B: 預(yù)測(cè)犯

　　C: 原因犯

　　D: 過程犯

　　答案:A

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理.依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　(16)未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。

　　A: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B: 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C: 誘騙他人買賣證券罪

　　D: 內(nèi)幕交易罪

　　答案:B

　　解析:

　　非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　(17) ( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 證券投資顧問

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D: 證券研究報(bào)告

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　(18) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其職業(yè)證書。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 略

　　(19) 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 中國銀監(jiān)會(huì)

　　D: 財(cái)政部

　　答案:A

　　解析: 略

　　(20) ( )依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 中國人民銀行

　　C: 財(cái)政部

　　D: 中國證監(jiān)會(huì)

　　答案:D

　　解析: 略

　　(21) 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開( )，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員。并通過公司章程草案。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 全體發(fā)起人大會(huì)

　　C: 股東大會(huì)

　　D: 創(chuàng)立大會(huì)

　　答案:B

　　解析:

　　采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員.并通過公司章程草案。

　　(22)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單.該對(duì)賬單應(yīng)按( )寄送客戶。

　　A: 周

　　B: 月

　　C: 季度

　　D: 年

　　答案:B

　　解析: 略

　　(23) 由( )向深圳證券交易所提交1OF上市交易申請(qǐng)。

　　A: 基金管理人及基金托管人

　　B: 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C: 基金注冊(cè)登記人

　　D: 基金持有人

　　答案:A

　　解析: 1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。

　　(24) 基金登記是由( )來完成的。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 交易所

　　D: 登記機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊(cè)的建立與保管等。

　　(25) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

　　A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B: 乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C: 丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償

　　D: 丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　答案:A

　　解析:

　　有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　(26) 下列有關(guān)股份公司注冊(cè)資本的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.在繳足注冊(cè)資本前不得向他人募集股份

　　B: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資金的30%

　　C: 采取募集方式設(shè)立的.注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　D: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　答案:B

　　解析:

　　股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為本公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

　　(27) 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A: 參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　(28) 下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是( )。

　　A: 真實(shí)性原則

　　B: 準(zhǔn)確性原則

　　C: 準(zhǔn)時(shí)性原則

　　D: 完整性原則

　　答案:C

　　解析: 信息披露的原則包括：真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。

　　(29) 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A: 上市公告書

　　B: 上市協(xié)議書

　　C: 上市章程

　　D: 上市推薦書

　　答案:B

　　解析:

　　在證券交易所對(duì)上市公司的管理中，證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度。保證上市公司符合上市要求。

　　(30)在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)到完整申請(qǐng)材料后( )天內(nèi)審核完畢。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

　　答案:D

　　解析: 略

　　(31)

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。

　　A: 1個(gè)月

　　B: 3個(gè)月

　　C: 6個(gè)月

　　D: 1年

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)頓的期限不超過3個(gè)月。

　　(32) 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會(huì)審議通過，自( )施行。

　　A: 2006年1月30日

　　B: 2006年8月30日

　　C: 2007年1月30日

　　D: 2007年8月30日

　　答案:C

　　解析: 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會(huì)審議通過，自2007年1月30日施行

　　(33) 中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A: 9

　　B: 6

　　C: 3

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做__________出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定.

　　(34) 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過( )屆。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　(35) 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A: 誠實(shí)守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　(36) ( )可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A: 信托投資公司

　　B: 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C: 主權(quán)財(cái)富基金

　　D: 金融租賃公司

　　答案:A

　　解析:

　　信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　(37) 關(guān)于股票發(fā)行公告，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知

　　B: 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告

　　C: 發(fā)行公告應(yīng)對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明

　　D: 發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告.對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。

　　(38) 公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

　　A: 20

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前10日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

　　(39)

　　監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( )

　　A: 30：5%

　　B: 60;5%

　　C: 90;10%

　　D: 365;10%

　　答案:C

　　解析:

　　監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)會(huì)議的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

　　(40) 我國《證券法》于( )出臺(tái)。

　　A: 1987年

　　B: 1993年

　　C: 1998年

　　D: 2002年

　　答案:C

　　解析: 略

　　(41) 凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A: 16周歲

　　B: 18周歲

　　C: 20周歲

　　D: 22周歲

　　答案:B

　　解析:

　　凡年滿18周歲，__________具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　(42) 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A: 上市推薦書

　　B: 上市協(xié)議

　　C: 上市公告書

　　D: 上市章程

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。

　　(43) 基金( )

　　通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

　　A: 份額持有人

　　B: 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C: 結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D: 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　(44) 股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 1/4

　　答案:C

　　解析:

　　普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會(huì)作出特別決議.應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(45) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(46) 下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁人措施的表述中，正確的是( )。

　　A: 涉嫌犯罪的.應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān).由其決定是否采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　B: 構(gòu)成犯罪的.應(yīng)當(dāng)采取終身市場(chǎng)禁人措施

　　C: 采取證券市場(chǎng)禁人措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰

　　D: 被采取證券市場(chǎng)禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證

　　答案:D

　　解析:

　　涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施;中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

　　(47) ( )是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B: 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

　　答案:A

　　解析: 略

　　(48) 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　(49) 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定( )。

　　A: 給予紀(jì)律處分

　　B: 給予行政處罰

　　C: 對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施

　　D: 處以罰款

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度.采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　(50) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:B

　　解析:

　　我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。　)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

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