第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　　)。

　�、�.責(zé)令處理非法持有的證券　款

　�、�.沒(méi)收違法所得，并處罰

　　Ⅲ.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.單處罰款

　　A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以上60 萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　2.證券交易具有(　)的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。

　�、�.交易過(guò)程的保密性

　�、�.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　　Ⅱ.交易方式的特殊性

　�、�.操作程序的復(fù)雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析]由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。

　　3.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括(　　)。

　�、�.客戶的身份

　�、�.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　�、�.客戶的金融知識(shí)

　�、�.客戶的投資目標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　4.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，(　　)應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

　�、�.投資品種的研究

　　Ⅲ.投資方式的審批

　�、�.投資組合的制定和決策

　�、�.交易指令的執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

　　5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于 5 萬(wàn)元人民幣

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析 1 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨吊資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 5 萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10 萬(wàn)元。

　　6.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有(　)。

　�、�.具有不同的功能和要素

　�、�.是否收取專門(mén)投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬

　�、�.是否取得投資顧問(wèn)資格

　�、�.收費(fèi)不會(huì)有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。

　　7.按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控(　　)的交易行為。

　�、�.被證券交易所列為限制交易賬戶易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　�、�.在最近一季度被交

　�、�.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

　�、�.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

　　8.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因(　)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

　�、�.停業(yè)

　�、�.撤銷

　　Ⅱ.解散

　�、�.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

　　9.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括(　)等內(nèi)容。

　�、�.證券賬戶的開(kāi)立

　�、�.證券賬戶信息變更

　�、�.證券賬戶注冊(cè)資格查詢

　�、�.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括(　)。

　�、�.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

　�、�.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示

　�、�.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物為不適當(dāng)人選

　�、�.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.[解析]保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施：依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)管理制度

　　Ⅱ.投資決策機(jī)制

　�、�.操作流程

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的　要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　12.下列人員屬于 A 上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　�、�.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有 A 公司 10%股份的股東 B 公司的普通員工乙某

　�、�.A 公司的實(shí)際控制人丙某

　�、�.為 A 公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)　幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券　的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　13.甲用 500 萬(wàn)元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是，甲私募資金 1 000 萬(wàn)元，承諾給投資者 1 年后高于銀行利息 2 倍的回報(bào)。然后將 1 000 萬(wàn)元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募 1000 萬(wàn)元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余 500 萬(wàn)元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　)。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為 2 000 萬(wàn)元元不應(yīng)收回

　�、�.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任應(yīng)判處死刑

　�、�.留給其子的 500 萬(wàn)

　　Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析]私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部門(mén)的批準(zhǔn)。沒(méi)有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責(zé)任。

　　14.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi) 發(fā) 行證 劵 所募 集資 金用 途 的相 關(guān)法 律 責(zé)任 的說(shuō) 法 ，正 確的 是(　　)。

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改　正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　15.證券金融公司的資金可以用于(　　)。

　�、�.銀行存款

　　Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　　Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn);證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　16.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于(　)。

　�、�.私募基金管理

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.市場(chǎng)操縱

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　�、�.內(nèi)幕交易

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。

　　17.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括(　　)。

　�、�.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.保管人承諾保證最低收益

　�、�.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

　�、�.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司(以下稱管理人)開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡貴的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

　　18.下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是(　　)。

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　�、�.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，1 個(gè)月后歸還

　�、�.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋，

　�、馰 項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　19.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括　(　　)。

　�、�.規(guī)模失控、決策失誤

　　Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

　　Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　�、�.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。

　　20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，(　)。

　�、�.處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅱ.給予警告

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　21.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)(　　)。

　�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　A。[解析]從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　22.證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門(mén)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　�、�.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門(mén)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　23.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析 1 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　24.在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以汪券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用-而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　25.上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下(　　)情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　�、�.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到 50%以上

　　Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到 50%以上

　�、�.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到 50%以上，且超過(guò) 6000 萬(wàn)元人民幣

　�、�.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)淨(jìng)額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到 50%以上，且超過(guò) 5000 萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近　一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò) 5 000 萬(wàn)元人民幣。

　　26.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的　服務(wù)包括(　　)。

　　Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　Ⅱ.提供期貨行情信息

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　27.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　28.下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是(　　)。

　�、�.募集資金規(guī)模在 50 億元以下

　�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬(wàn)元人民幣

　�、�.客戶人數(shù)在 200 人以上

　　Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200 人以下。

　　29.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

　�、�.國(guó)債

　　Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金

　�、�.投資級(jí)公司債

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管 理 公司 進(jìn) 行證 券投 資管 理 ，且 投資 規(guī) 模合 計(jì)不 超 過(guò)其 凈資 本80%.的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　30.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　�、�.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于 5 人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ+Ⅳ

　　C。[解析]證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估扣內(nèi)核機(jī)制;公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于 5 人：　中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　31.可作為融資買(mǎi)人或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上　市并經(jīng)交易所認(rèn)可的(　　)。

　�、�.股票

　�、�.債券

　　Ⅱ.證券投資基金

　�、�.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　32.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前 5 名股東、前 5 名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

　�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.[解析]根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)分析對(duì)象的任何重要評(píng)論需對(duì)利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：(1)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)　或推薦的證券是否有利害關(guān)系。(2)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前 3 個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前 2 個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書(shū)面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機(jī)構(gòu)前 5 名股東、前 5 名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前 5 位的股東有利害關(guān)系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過(guò)去 18 個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng);證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在岡一時(shí)間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益;中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　33.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有(　)。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　�、�.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 500%

　　Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的 30%.

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò) 30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)權(quán)　益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的 5%計(jì)算;自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 500%;持有一種權(quán)益類證券的　成本不得超過(guò)凈資本的 30%;持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值　的比例不得超過(guò) 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　34.對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1 倍以上 5 倍以下罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1 倍以上 5 倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前.，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄　露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5 年以下有期徒刑或者拘役，并處速法所得 l 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 l倍以上 5 倍以下罰金。

　　35.下列屬于證券公司隔離墻措施的有(　　)。

　�、�.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　�、�.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

　�、�.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

　�、�.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

　　36.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向(　　)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

　�、�.股東大會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　�、�.投資決策機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�.董事會(huì)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D，Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)等　相關(guān)部門(mén)。

　　37.證券公司融券，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有資金

　�、�.自由證券

　�、�.依法籌集的資金

　�、�.依法取得處分權(quán)的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　38 . 下 列 屬 于 證券 業(yè) 財(cái) 務(wù)與 會(huì) 計(jì) 人員 禁 止 從事 的 行 為的 是(　　)。

　　Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　�、�.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　�、�.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

　�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。

　　39.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括(　　)。

　�、�.基金募集金額不低于 1 億元人民幣5 年以上

　�、蟆；�金募集金額不低于 2 億元人民幣不少于 1 000 人

　　Ⅱ.基金合同期限為

　�、��；�金份額持有人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為

　　5 年以上;基金募集金額不低于 2 億元人民幣;基金份額持有人不少于 1 000 人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　40.證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署(　　)實(shí)際上起到了投資者教育的作用。

　　Ⅰ.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　�、�.《客戶須知》

　　書(shū)》

　�、�.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　�、�.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　D。[解析]證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。

　　41.根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

　�、�.持有人要求

　　Ⅲ.流通股價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　�、�.公司財(cái)務(wù)情況

　�、�.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　C。[解析]根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

　　42.在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是(　)。

　�、�.代理人

　�、�.委托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　�、�.授權(quán)人

　�、�.受托人

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)

　　43.使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括(　)。

　�、�.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼

　�、�.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　　Ⅲ.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名

　　Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　B。[解析]根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。

　　44.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

　　Ⅱ.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T +1 日)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

　　Ⅲ.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　�、�.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　C。[解析]本題考查認(rèn)購(gòu)的一般性原則，題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　45.上海證券交易所市場(chǎng) A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有(　　)。

　�、�.T 日

　�、�.T+1 日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　�、�.T+3 日

　�、�.T+6 日

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]上海證券交易所市場(chǎng) A 股和 B 股送股日程安排不同的

　　日期有 T+3 日、T+6 日。

　　46.意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括(　)。

　�、�.證券賬號(hào)

　�、�.買(mǎi)賣(mài)方向

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅱ.本方交易單元代碼

　�、�.證券代碼

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　B。[解析]成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

　　47.從 2002 年 5 月 1 日開(kāi)始，(　　)的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　�、�.A 股

　�、�.權(quán)證

　�、�.B 股

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]從 2002 年 5 月 1 日開(kāi)始，A 股、B 股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　48.證券交易所可以決定停牌的情況有(　　)。

　�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

　�、�.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　�、�.證券上市期屆滿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　49.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　�、�.A 股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬(wàn)股，或者交易金額不低于 300 萬(wàn)元人民幣

　�、�.B 股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬(wàn)股，或者交易金額不低于 30 萬(wàn)美元

　�、�.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300 萬(wàn)份，或者交易金額不低于 300 萬(wàn)元人民幣

　�、�.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1萬(wàn)手，或者交易金額不低于 1 000 萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　C。[解析]上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：(1)A 股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在 50 萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在 300 萬(wàn)元(含)人民幣以上;B 股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在 50 萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在 30 萬(wàn)美元(含)以上;B 股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于 5 萬(wàn)股，或者交易金額不低于 300 萬(wàn)元港幣。(2)基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在 300 萬(wàn)份(含)以上，或交易金額在 300 萬(wàn)元

　　(含)人民幣以上。(3)國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在 10 000 手(含)以上，或交易金額在 1 000 萬(wàn)元(含)人民幣以上。(4)其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在 1 000 手(含)以上，或交易金額在 100 萬(wàn)元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至：交易數(shù)量在 1 000 手(含)以上，或交易金額在 100 萬(wàn)元(含)人民幣以上。(5)其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1 000 手，或者交易金額不低于 100 萬(wàn)元人民幣。

　　50.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的(　　)。

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　Ⅲ.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)結(jié)算公司境外 B 股結(jié)算會(huì)員

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外 B股結(jié)算會(huì)員。

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