第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　1.()應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、�.證券交易所

　　Ⅳ.證券金融公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　2.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列()部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。

　�、�.推薦業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、�.做市業(yè)務(wù)

　�、�.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　3.下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款的情形有()。

　　Ⅰ.向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

　�、�.未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的

　�、�.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的

　　Ⅳ.干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　�、箜�(xiàng)錯(cuò)誤：未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒違法所得和違法所得等值以下的罰款。

　　4.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

　�、�.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　�、�.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　Ⅲ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍; (Ⅲ正確)

　　(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片; (Ⅳ正確)

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

　　(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正確)

　　(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式; (Ⅰ正確)

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　5.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括()。

　　I.財(cái)務(wù)狀況

　　II.投資知識(shí)

　　III.投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.投資目標(biāo)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括以下幾個(gè)方面：

　　(1)財(cái)務(wù)狀況，具體包含收入來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等;

　　(2)投資知識(shí)，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)資格證書等;

　　(3)投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資實(shí)踐等;

　　(4)投資目標(biāo)，包括擬投資期限、投資品種、期望收益率等;

　　(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報(bào)的用途等;

　　(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

　　6.關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ，說法正確的是()。

　�、�.另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益

　�、�.審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

　�、�.建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制

　　Ⅳ.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】另類投資業(yè)務(wù)的總體要求 ：

　　1. 審慎設(shè)立另類子公司 ：證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)。

　　2. 另類投資業(yè)務(wù)的基本原則 ：另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

　　3. 建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制 ：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)任，對(duì)子公司統(tǒng)一實(shí)施管控，增強(qiáng)自我約束能力。

　　4. 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋 ：證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對(duì)另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。

　　7.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取()等監(jiān)督管理措施。

　　I.責(zé)令改正

　　II.監(jiān)管談話

　　III.出具警示函

　　IV.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確： 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　8.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下()情形。

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期

　�、�.證券公司被暫�；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限

　　Ⅲ.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫�；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。

　　9.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從()三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況

　�、�.投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)承受

　　Ⅳ.專業(yè)知識(shí)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　　10.證券金融公司或者證券公司違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取()等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.責(zé)令公開說明

　�、�.出具警示函

　　Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券金融公司或者證券公司違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　11.私募基金子公司不得存在下列()行為。

　�、�.從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外

　�、�.以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的前提

　�、�.在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)

　�、�.以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司不得存在下列行為：

　　(1)以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的;(Ⅳ正確)

　　(2)從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外; (Ⅰ正確)

　　(3)在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu); (Ⅲ正確)

　　(4)以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的前提; (Ⅱ正確)

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　12.證券公司的高級(jí)管理人員包括()。

　　I.總經(jīng)理

　　II.副總經(jīng)理

　　III.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　IV.董事會(huì)秘書

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　13.從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

　�、�.自愿公平原則

　　Ⅱ.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　Ⅲ.維護(hù)投資者合法權(quán)益

　�、�.不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　14.證券投資顧問不得從事的活動(dòng)包括()。

　　I.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　II.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　III.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　IV.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券投資顧問不得從事下列活動(dòng)：

　　(1)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;

　　(2)對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳;

　　(3)向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息;

　　(4)以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用;

　　(5)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　15.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，有其他情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。下列符合這一情形的有()

　　Ⅰ.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

　　Ⅱ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　�、�.最近 2 年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服

　�、�.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：

　　(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%,或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;

　　(3)最近 2 年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);

　　(4) 財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;

　　(5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);

　　(6)上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

　　(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　16.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問題，說法正確的有()。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例

　�、�.股票質(zhì)押率上限不得超過 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：股票質(zhì)押率上限不得超過 60%。(Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。(Ⅰ項(xiàng)說法正確)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅱ項(xiàng)說法正確)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度，在交易所規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，合理確定用于質(zhì)押的單一標(biāo)的證券數(shù)量占其發(fā)行在外證券數(shù)量的最大比例，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。(Ⅲ項(xiàng)說法正確)

　　17.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。

　�、�.訂立合同的目的和依據(jù)

　�、�.強(qiáng)制平倉(cāng)的各類情形

　�、�.通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)

　　Ⅳ.導(dǎo)致合同終止的各種具體情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容包括：

　　1.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息。

　　2.訂立合同的目的和依據(jù)。(Ⅰ正確)

　　3.對(duì)融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉(cāng)等專業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義。

　　4.合同應(yīng)載明甲乙雙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實(shí)性等方面的聲明與保證。

　　5.合同應(yīng)載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容。

　　6.合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。

　　7.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。

　　8.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)。

　　9.合同應(yīng)對(duì)融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定。

　　10.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的維持擔(dān)保比例和計(jì)公式、補(bǔ)倉(cāng)時(shí)間、補(bǔ)倉(cāng)期限、補(bǔ)倉(cāng)后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉(cāng)的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　11.合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉(cāng)的各類情形、平倉(cāng)開始與停止條件、平倉(cāng)順序等事項(xiàng)。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計(jì)算方式。(Ⅱ正確)

　　12.合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項(xiàng)。

　　13.合同應(yīng)約定在融資融券交易期間，當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調(diào)整;保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整;標(biāo)的證券范圍調(diào)整;標(biāo)的證券暫停交易或終止上市;乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限;司法機(jī)關(guān)對(duì)甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施;甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無(wú)償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時(shí)，對(duì)尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。

　　14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)。

　　15.合同應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)。(Ⅲ正確)

　　16.合同應(yīng)明確載入因火災(zāi)、地震等不可抗力;非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故;政策法規(guī)修改;法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時(shí)或完全履行合同，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

　　17.合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形。(Ⅳ正確)

　　18.合同應(yīng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。

　　19.合同應(yīng)明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。

　　20.合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失;甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失�！�

　　18.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。

　　I.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　II.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

　　III.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　　IV.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　第一，挪用客戶資產(chǎn)。

　　第二，向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　第三，以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;

　　第四，以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理

　　賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

　　第五，利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。

　　第六，自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

　　第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

　　第八，內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場(chǎng)。

　　第九，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。

　　第十，法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　19.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有()職責(zé)。

　　I.審查

　　II.監(jiān)督

　　III.檢查

　　IV.咨詢和培訓(xùn)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　20.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

　　Ⅱ.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　�、�.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

　　Ⅳ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，無(wú)須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說法正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則：

　　第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。

　　第二，預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。

　　第三，證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。第四，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽

　　或類似的欄目或節(jié)目。

　　第五，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪

　　節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 3 年。

　　第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。(Ⅳ錯(cuò)誤)

　　21.關(guān)于證券研究報(bào)告信息使用的禁止要求，下列說法正確的有()。

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告

　�、�.不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

　�、�.不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息

　�、�.經(jīng)過有關(guān)部門批準(zhǔn)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，可以將無(wú)法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券研究報(bào)告信息使用的禁止要求：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告(Ⅰ項(xiàng)正確、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤);不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)(Ⅱ項(xiàng)正確);不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息(Ⅲ正確)。

　　22.薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括()。

　　I.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見

　　II.搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選

　　III.對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議

　　IV.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括：

　　(1)對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選，對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議;

　　(2)對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見;

　　(3)對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議;

　　(4)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　23.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取()等行政監(jiān)管措施。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.出具警示函

　�、�.公開譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　24.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，關(guān)于主辦券商的下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.從事推薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　Ⅲ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)

　�、�.從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。從事第(1)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　25.在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)

　　限售條件股份，通過交易所進(jìn)行處置的，證券公司的處理程序不包括()。

　　A. 證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所

　　B.T 日違約處置申報(bào)處理成功后，T 日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

　　C.T 日證券公司向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)

　　D.違約處置完成后，證券公司向交易所、中國(guó)結(jié)算和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 不包括，在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)限售條件股份，通過交易所進(jìn)行處置的，證券公司按以下程序處理：

　　(1) 證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所;

　　(2)T 日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào);

　　(3)T 日違約處置申報(bào)處理成功后，T+1 日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國(guó)結(jié)算的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)，處置所得優(yōu)先償付融出方;證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對(duì)應(yīng)的賬戶; (選項(xiàng) B 不包括)

　　(4)違約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購(gòu)回申報(bào)。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國(guó)結(jié)算相應(yīng)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記;

　　(5)違約處置完成后，證券公司向交易所、中國(guó)結(jié)算和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。

　　26.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報(bào)股份數(shù)量要求，并()，以完善市場(chǎng)交易功能，為中小企業(yè)合理“定價(jià)”。

　　Ⅰ.實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性傳統(tǒng)做市商制度

　�、�.提供集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　�、�.提供連續(xù)競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　�、�.實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報(bào)股份數(shù)量要求，并實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性傳統(tǒng)做市商制度，同時(shí)提供集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，以完善市場(chǎng)交易功能，為中小企業(yè)合理“定價(jià)”。

　　27.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制說法正確的有()。

　　I.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立

　　II.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)

　　III.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　IV.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。

　　(1)董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

　　(2)投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　(3)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

　　28.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益()。

　　I.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

　　II.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)

　　III.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券

　　IV.泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

　　(1)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);

　　(2)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);

　　(3)以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券;

　　(4)泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格;

　　(5)直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益;

　　(6)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi);

　　(7)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

　　29.下列各項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告可使用的信息來源的有()。

　　Ⅰ.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　�、�.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　Ⅲ.經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券研究報(bào)告可使用的信息來源包括：

　�、僬�府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息。(Ⅰ項(xiàng)正確)

　�、谏鲜泄�司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息。(Ⅱ項(xiàng)正確)

　�、凵鲜泄�司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息。

　　④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。

　　⑤證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息。(Ⅳ項(xiàng)正確)

　�、藿�(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息。(Ⅲ項(xiàng)正確)

　　⑦其他合法合規(guī)信息來源。

　　30.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從()三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況

　�、�.投資經(jīng)驗(yàn)

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受

　�、�.專業(yè)知識(shí)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　　31.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)主要包括()。

　　I.交易通道服務(wù)

　　II.有形服務(wù)

　　III.信息咨詢服務(wù)

　　IV.服務(wù)銷售

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。

　　32.根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括()。

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)

　�、�.主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件

　�、�.主辦券商應(yīng)遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求如下：

　　(1)主辦券商開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不

　　得利用該信息謀取不正當(dāng)利益。

　　(3)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和保密意識(shí)。

　　(4)主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。

　　(5)主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。(Ⅳ正確)

　　(6)主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。 主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。(Ⅱ正確)

　　(7)主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。(Ⅰ正確)

　　(8)主辦券商應(yīng)遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。(Ⅲ正確)

　　33.下列各項(xiàng)中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)有()。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

　　(1)首次公開發(fā)行股票并上市;

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　(3) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　34.融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易具有的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格

　　Ⅲ.如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

　　Ⅳ.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：

　　1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。(Ⅰ正確)

　　2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。(Ⅱ正確)

　　3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)�保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

　　6.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時(shí)，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。(Ⅲ正確)

　　8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)�？蛻魺o(wú)論因何種原因沒有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會(huì)面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　9.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。(Ⅳ正確)

　　10.除上述九項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　中對(duì)融資融券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步列舉。

　　35.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施()。

　　I.責(zé)令停業(yè)整頓

　　II.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　III.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

　　IV.撤銷

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

　　(1)責(zé)令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可;

　　(4)撤銷。

　　36.以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

　�、�.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

　�、�.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏

　　Ⅲ.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源

　�、�.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(1)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳。

　　(2)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏。

　　(3)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源。

　　(4)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限性。

　　37.下列選項(xiàng)中關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理，說法正確的是()。

　�、�.證券公司開展約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購(gòu)回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理包括：

　　(1)證券公司開展約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。(Ⅰ項(xiàng)正確)

　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購(gòu)回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅳ項(xiàng)正確)

　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理。(Ⅱ項(xiàng)正確)

　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。(Ⅲ項(xiàng)正確)

　　(5)證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

　　(6)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　38.根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　　I.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　　II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來

　　III.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正

　　IV.未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來;監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;出具資產(chǎn)托管報(bào)告;資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

　　39.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理包括()。

　　Ⅰ.證券公司開展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及提前做好當(dāng)日資金劃付安排

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　�、�.證券公司應(yīng)建立運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理包括：

　　(1)證券公司開展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。

　　(2)證券公司應(yīng)建立運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度。

　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及提前做好當(dāng)日資金劃付安排。

　　40.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。

　　I.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　II.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　III.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　IV.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　41.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施()。

　　I.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　　II.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：

　　(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;

　　(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;

　　(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;

　　(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;

　　(5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　42.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于成立及轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　I.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

　　II.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為不同份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

　　III.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

　　IV.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額

　　A.III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易

　　平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　43.下列各項(xiàng)中，()應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

　�、�.內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　�、�.部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目協(xié)辦人

　�、�.財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章

　　44.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫�；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。()

　�、�.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的

　　Ⅱ.未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議;斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)未注明出處和著作權(quán)人的

　�、�.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　�、�.就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)

　　部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、

　　1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫�；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　�、� 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的。

　�、� 未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的。

　�、� 未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議;斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)未注明出處和著作權(quán)人的。

　　④ 以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的。

　�、� 在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)未注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名;未對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明;提供的證券投資咨詢傳真件未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名的。

　�、� 與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　⑦ 代理投資人從事證券買賣;向投資人承諾證券投資收益;與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;從事法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為的。

　　⑧ 就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的。

　　⑨ 未將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年。

　　45.有下列()行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

　�、�.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　�、�.未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離

　�、�.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　�、�.代客戶下達(dá)交易指令

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：

　　(1)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù); (Ⅰ正確)

　　(2)對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶;

　　(3)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;

　　(4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金; (Ⅲ正確)

　　(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;

　　(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性;

　　(7)代客戶下達(dá)交易指令;(Ⅳ正確)

　　(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易;

　　(9)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離; (Ⅱ正確)

　　(10)未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離;

　　(11)拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　46.下列關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說法正確的有( )。

　�、�.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱

　�、�.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介

　　Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定(包括但不限于)：

　　1.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　2. 首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)。

　　3. 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

　　4. 發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　　5. 發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。

　　6. 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　47.非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，說法正確的是()。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　�、�.非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施

　�、�.非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定：

　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　(2)非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　48.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告，說明原因。

　　I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　II.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　III.證券交易所

　　IV.地方政府

　　A.I、III

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。

　　49.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，關(guān)于主辦券商的下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.從事推薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　Ⅲ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　從事第(1)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　50.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以()為核心。

　　I.凈資本

　　II.凈資產(chǎn)

　　III.利潤(rùn)率

　　IV.流動(dòng)性

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心。

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