2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(3)

　　題目56：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是( )。

　　A:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元√

　　B:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

　　D:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　題目57：以下不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是( )。

　　A:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　B:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　C:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　D:證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 √

　　題目58：在20世紀(jì)80年代，圍繞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括( )。

　　A:互換

　　B:期權(quán)

　　C:期貨

　　D:遠(yuǎn)期 √

　　題目59：( )年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。

　　A:2005 √

　　B:2004

　　C:2003

　　D:2006

　　題目60：關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A:向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

　　B:申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

　　C:申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求 √

　　D:摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)