2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(3)

　　多選題二

　　題目161：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為?( )

　　不得墊付資金

　　不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

　　不能受理全權(quán)委托 √

　　不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托 √

　　題目162：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

　　資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) √

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所 √

　　投資咨詢機(jī)構(gòu) √

　　資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) √

　　題目163：證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下哪幾個(gè)方面?( )

　　滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié) √

　　覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員 √

　　事前、事中、事后控制相統(tǒng)一 √

　　確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性 √

　　題目164：國(guó)家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象不包括( )。

　　金融機(jī)構(gòu)

　　私營(yíng)企業(yè) √

　　基金會(huì)組織

　　城市居民

　　題目165：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)( )，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。

　　自然經(jīng)營(yíng)原則

　　各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度 √

　　混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則

　　審慎監(jiān)管原則 √