2009年證券資格考試《基礎知識》命題預測卷(5)

　　題目86：下列關于中國證監(jiān)會職能的敘述，正確的有( )。

　　是全國證券、期貨市場的主管部門 √

　　行使建立統(tǒng)一的證券、期貨監(jiān)管體系 √

　　對證券、期貨監(jiān)管機構實行垂直管理和對證券、期貨業(yè)進行監(jiān)管 √

　　就證券業(yè)的發(fā)展開展研究

　　題目87：以下關于普通股票股東的權利闡述，正確的有( )。

　　公司重大決策參與權 √

　　公司為增加注冊資產發(fā)行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股 √

　　公司資產收益和剩余資產分配權 √

　　股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢√

　　題目88：按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。

　　混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息 √

　　發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率 √

　　當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本 √

　　期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回 √

　　題目89：對基金管理人的概念理解不正確的是( )。

　　由依法設立的基金管理公司擔任基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位 √

　　基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　是負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構

　　題目90：境內居民個人可以用( )從事B股交易。

　　外幣現(xiàn)鈔存款 √

　　外幣現(xiàn)鈔

　　現(xiàn)匯存款 √

　　從境外匯人的外匯資金 √