2009年證券資格考試《基礎知識》命題預測卷(5)

　　題目166：利率期貨品種主要包括( )。

　　股票組合的期貨

　　債券期貨 √

　　主要參考利率期貨 √

　　單只股票期貨

　　題目167：證券公司設立以及重要事項變更審批要求正確的是( )。

　　證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 √

　　證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證 √

　　證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定 √

　　證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 √

　　題目168：金融債券的發(fā)行主體是( )。

　　銀行 √

　　非銀行的金融機構(gòu) √

　　中央政府

　　上市公司

　　題目169：從風險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務的，必須符合( )規(guī)定。

　　接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20% √

　　按對客戶融資規(guī)模的10%計算風險準備 √

　　為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% √

　　按對客戶融券規(guī)模的20%計算風險準備

　　題目170：獨立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　董事會

　　獨立董事本人 √

　　總經(jīng)理

　　證券公司 √