2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(5)

　　題目21：下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是( )。

　　A:透明和信息公開

　　B:降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　C:降低非系統(tǒng)風(fēng)險 √

　　D:保護投資者

　　題目22：( )中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，標(biāo)志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。

　　A:2006年11月30日 √

　　B:2006年10月30日

　　C:2005年11月30日

　　D:2005年10月30日

　　題目23：目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A:凈額結(jié)算 √

　　B:總額結(jié)算

　　C:統(tǒng)一結(jié)算

　　D:差額結(jié)算

　　題目24：( )是指證券公司在進行經(jīng)紀業(yè)務(wù)時注重效率。

　　A:合規(guī)原則 √

　　B:合法原則

　　C:效率原則

　　D:“三公”原則

　　題目25：股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約不包括( )。

　　A:一攬子股票的遠期合約

　　B:單個股票的遠期合約

　　C:固定收益證券的遠期合約 √

　　D:股票價格指數(shù)的遠期合約