2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(1)

　　29. 基金管理費通常不能從以下( )中扣除

　　A.基金的股息 B.利息收入 C.基金資產(chǎn)中 D.向投資者收取

　　30. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過該證券的(　)

　　A. 5%　　　　　　　B. 10% C. 15% 　　　　　D. 20%

　　31.( )年, 美國財務會計準則委員會所發(fā)布的第133號會計準則——《衍生工具與避險業(yè)務會計準則》是首個具有重要影響的文件，該準則將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。

　　A. 1989 B. 1998 C. 2001 D. 2000

　　32. 無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現(xiàn)金流，( )的特點十分突出。

　　A.杠桿性 B. 聯(lián)動性 C.不確定性或高風險性 D. 跨期性

　　33.( )是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　A.權證 B. 期權 C.期貨 D. 遠期合約

　　34.權證的要素中，權證類別即表明該權證屬( )。

　　A.股權類權證或債權類權證 B. 認股權證或備兌權證

　　C.認購權證或認沽權證 D. 美式權證、歐式權證或百慕大權證

　　35.可轉換債券的有效期限是指( )的期間。

　　A.債券從發(fā)行之日到償清本息之日 B.債券從發(fā)行之日到可轉換為股票之日

　　C.債券從上市之日到可轉換為股票之日 D. 債券從上市之日到償清本息之日