2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(2)

　　118.中國證監(jiān)有權采取的措施包括( )。 (1分)

　　A.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查

　　B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調查取證

　　C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

　　D.可隨時凍結、查封與被調查事件有關的單位和個人的資產

　　119.《證券法》規(guī)定對內幕交易的法律責任包括( )。 (1分)

　　A.在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款

　　C.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　120.取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：( )。 (1分)

　　A.已被機構聘用

　　B.最近2年未受過刑事處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德