11.證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　12.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。

　　A.獨(dú)立董事本人

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.證券公司

　　D.董事會(huì)

　　13.下面關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程敘述正確的是( )。

　　A.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司—深圳特區(qū)證券公司成立

　　B.1988年，國債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)

　　C.2000年底，我國《證券法》出臺(tái)

　　D.2007年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施

　　14.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　A.健全性

　　B.合理性

　　C.制衡性

　　D.獨(dú)立性

　　15.關(guān)于凈資本的敘述正確的有( )。

　　A.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中低流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

　　B.也可以說，凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期

　　C.計(jì)算凈資本的主要目的是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜

　　D.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　16.以下符合證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的有 ( )。

　　A.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

　　B.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的200%

　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　D.持有一種權(quán)益證券的市值與其總市值的比例不得超過10%