三、判斷題

　　1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立。 ( )

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。 ( )

　　3.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。 ( )

　　4.設(shè)立證券登記結(jié)算公司其自有資金不少于人民幣2億元。 ( )

　　5.我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主。 ( )

　　6.設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。( )

　　7.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶是一對(duì)多的投資管理服務(wù)。 ( )

　　8.證券公司IB業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶的業(yè)務(wù)。 ( )

　　9.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。 ( )

　　10.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀況。 ( )

　　11.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。 ( )

　　12.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。 ( )

　　13.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。 ( )

　　14.證券的清算和交收統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。( )

　　15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。 ( )