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　　一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1、我國(guó)設(shè)立綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣(　　)。

　　A、5億元　　B、5000萬(wàn)元

　　C、15億元　　D、1億元

　　2、關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是(　　)。

　　A、設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　B、子公司必須是母公司的控股子公司

　　C、母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)

　　D、必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

　　3、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)，綜合類證券公司設(shè)立投資銀行類子公司，應(yīng)具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不得少于(　　)。

　　A、50人　　B、10人　　C、15人　　D、20人

　　4、正確設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司的出資不得低于擬設(shè)立網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A、25%　　B、10%　　C、51%　　D、20%

　　5、在一般情況下，對(duì)于發(fā)行金額大、急需用款、效益和信譽(yù)都非常好的發(fā)行人，證券公司采用的承銷方式是(　　)。

　　A、包銷　　B、代銷

　　C、折價(jià)代銷　　D、租回包銷

　　6、客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結(jié)束，大致經(jīng)過的流程是(　　)。

　　A、辦理股東賬戶一委托一開戶一交割

　　B、辦理股東賬戶一開戶一委托一交割

　　C、委托一辦理股東賬戶一開戶一交割

　　D、辦理股東賬戶一委托一交割一開戶

　　7、證券公司為本機(jī)構(gòu)買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A、自營(yíng)業(yè)務(wù)　　B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C、承銷業(yè)務(wù)　　D、基金管理業(yè)務(wù)

　　8、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是(　　)

　　A、自營(yíng)業(yè)務(wù)　　B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C、購(gòu)并業(yè)務(wù)　　D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　9、與銀行其他金融機(jī)構(gòu)相比較，往往被證券公司放在首位的內(nèi)部管理原則是(　　)。

　　A、安全性　　B、流動(dòng)性

　　C、配比性　　D、盈利性

　　10、在保證業(yè)務(wù)部門和地區(qū)分公司相對(duì)獨(dú)立的前提下，能夠?qū)崿F(xiàn)集中調(diào)控、促進(jìn)各平行和垂直組織溝通和協(xié)調(diào)的管理模式是(　　)。

　　A、總部式　　B、結(jié)合式

　　C、分公司式　　D、集中式