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2010證券從業(yè)資格《基礎知識》強化訓練(第七章)

第 17 頁:一、單選題 參考答案
第 18 頁:二、多選題 參考答案
第 19 頁:三、判斷題 參考答案

  41、證券投資咨詢公司開展業(yè)務的必備條件是(  )。

  A、一定數量的專業(yè)人員

  B、信息公開

  C、有固定的營業(yè)場所

  D、有較完備的通信及其他信息傳遞設施

  42、證券法律業(yè)務的主要內容包括(  )。

  A、為公司重組提供法律服務

  B、修改上市申請書

  C、制作公司章程

  D、審查招股說明書

  43、按照規(guī)定,對違規(guī)的律師事務所,其處罰措施有(  )。

  A、公開道歉

  B、責令停業(yè)

  C、吊銷直接責任人員的資格證書

  D、承擔連帶責任

  44、法律意見書的一般內容包括(  )。

  A、股份公司的籌備是否符合要求

  B、公司的股東結構是否符合法律要求

  C、盈利預測是否合理

  D、公司章程有無明顯瑕疵

  45、凡協(xié)助中國公司境外發(fā)行股票的外國律師所必須向中國有關機構備案,這些機構是(  )。

  A、中國人民銀行  B、司法部

  C、財政部  D、證監(jiān)會

  46、注冊會計師申請許可證應符合的條件包括(  )。

  A、所在事務所已取得許可證

  B、具有證券期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

  C、有執(zhí)行獨立審計業(yè)務兩年以上的經歷

  D、年檢合格

  47、下列關于事務所申請證券相關業(yè)務許可證應具備的條件的說法錯誤的有(  )。

  A、可不與掛靠單位脫鉤

  B、具有6名以上的已取得許可證的注冊會計師

  C、專職從業(yè)人員中60歲以下者不少于30人

  D、依法成立3年以上

  48、會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時,向省級注冊會計師協(xié)會提交材料時應包括的表格有(  )。

  A、《事務所證券、期貨相關業(yè)務許可證申請表》

  B、《事務所注冊會計師一覽表》

  C、《事務所業(yè)務助理人員一覽表》

  D、《事務所聘用的其他專家和技術人員的情況表》

  49、會計師事務所的證券期貨相關業(yè)務主要指(  )。

  A、盈利預測審核  B、凈資產驗證

  C、會計報表審計  D、實收資本審驗

  50、確認、監(jiān)督和管理注冊會計師的機構是(  )。

  A、中國人民銀行  B、司法部

  C、財政部  D、證監(jiān)會

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