121、下列關(guān)于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有(　　)。

　　A、在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

　　B、風險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償

　　C、美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率

　　D、在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償

　　122、2006年實施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A、增加了公司章程的要求

　　B、增加了對主要股東資格的限制條件

　　C、證券公司的注冊資本應當是實繳資本

　　D、將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準

　　123、證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括(　　)。

　　A、派發(fā)股息

　　B、派發(fā)紅股

　　C、派發(fā)資本利得

　　D、派發(fā)利息

　　124、下列各項中，屬于國家法律的有(　　)

　　A、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知》

　　B、《證券法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　125、《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有(　　)。

　　A、內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

　　B、擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D、操縱證券市場罪

　　126、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有(　　)。

　　A、證券公司破產(chǎn)或清算時，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　B、禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C、證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)

　　D、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當以證券公司的名義單獨立戶管理

　　127、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)立(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A、薪酬與提名委員會

　　B、審計委員會

　　C、風險控制委員會

　　D、風險規(guī)避委員會

　　128、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有(　　)。

　　A、指定商業(yè)銀行

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C、資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D、證券交易所

　　129、信息披露文件的責任主體主要包括(　　)。

　　A、發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人

　　B、發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

　　C、證券服務機構(gòu)

　　D、證券公司、保薦人

　　130、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A、對證券交易活動進行管理

　　B、對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　C、對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D、維護證券市場秩序，保障其合法運行