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2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》最新模擬題(10)

第 8 頁:二、多項選擇題
第 14 頁:三、判斷題
第 16 頁:一、單項選擇題答案
第 20 頁:二、多項選擇題答案
第 24 頁:三、判斷題答案

  61、【答案】A

  【解析】B、C、D選項屬于操縱市場的行為。

  62、【答案】A

  【解析】《證券投資基金法》規(guī)定,當各文件所述內容存在沖突時,應當以基金合同為準。

  63、【答案】B

  【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次,第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律,主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章。A、C、D選項均屬于國家法律。

  64、【答案】A

  【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定,證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,審慎經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務。

  65、【答案】B

  【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定,國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

  66、【答案】C

  【解析】信息披露的意義在于:有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當競爭;提高證券市場效率。

  67、【答案】C

  【解析】變更持有5%以上股權的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

  68、【答案】C

  【解析】C選項會員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。

  69、【答案】A

  【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的組織形式是會員制。

  70、【答案】C

  【解析】誠信信息包括:受到證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查、在職業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續(xù)培訓或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度。

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