51、下列選項(xiàng)中中，屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的是( )

　　A、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　B、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　C、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%、5%、5%計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　D、 證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部，分別按每家2 000萬(wàn)元、500萬(wàn)元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　52、 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )

　　A、 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　B、 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;有公司章程

　　C、 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度

　　D、 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　53、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為( )層次：

　　A、由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律，主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等相關(guān)法律

　　B、由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　C、由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章

　　D、由地方人民政府制定的地方規(guī)章

　　54、 2005年對(duì)《公司法》修訂，健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制修訂，包括( )

　　A、完善了股東權(quán)益

　　B、完善了股東了解公司有關(guān)事務(wù)的措施和辦法

　　C、完善了股東會(huì)召集程序和議事規(guī)則

　　D、完善了有關(guān)股東訴訟的規(guī)定，防止公司股東濫用有限責(zé)任，損害公司債權(quán)人利益和社會(huì)公共利益

　　55、 下列屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的權(quán)益處理有( )

　　A、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)

　　B、 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　C、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　　D、 證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　　56、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有( )

　　A、 權(quán)益平等原則 B、 依法監(jiān)管原則

　　C、 保護(hù)投資者利益原則 D、 互利性原則

　　57、 發(fā)行監(jiān)管部承擔(dān)的職能是：( )

　　A、草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

　　B、審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)

　　C、審核保薦人和保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦業(yè)務(wù)

　　D、審核企業(yè)債券的上市申報(bào)材料

　　58、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有( )

　　A、 對(duì)證券發(fā)行上市的監(jiān)管

　　B、 信息披露制度

　　C、 證券上市信息的公開

　　D、 證券發(fā)行上市保薦制度

　　59、 下列屬于誠(chéng)信信息的用途的有( )

　　A、作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)

　　B、作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)

　　C、作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考

　　D、作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考

　　60、 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )

　　A、行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

　　B、從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

　　C、行為主體不知道公司內(nèi)幕信息

　　D、泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券