21、現(xiàn)代金融體系的四大支柱基金業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)( )

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　　22、股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具( )

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　　23、契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，有基金章程，沒有公司董事會( )

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　　24、封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可超過封閉式基金的剩余存續(xù)期( )

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　　25、現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所(AMEX)于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(SPDRS)( )

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　　26、美國1940年《投資公司法》規(guī)定，投資公司(即基金公司)應(yīng)將基金的證券、資產(chǎn)及現(xiàn)金存放于托管公司，托管公司應(yīng)為基金設(shè)立獨立賬戶，分別管理，定期檢查( )

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　　27、平衡型基金將資產(chǎn)一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。( )

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　　28、我國《證券投資基金法》規(guī)定：“有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形�！�( )

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　　29、根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)( )

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　　30、衍生產(chǎn)品定義不僅僅是單純的學(xué)術(shù)問題，之所以要詳細(xì)討論它，更重要的原因還在于，根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計量的會計準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計價( )

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　　31、截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到73家，發(fā)行存托憑證69種( )

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　　32、在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種�？赊D(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人公司債券的證券( )

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　　33、所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機(jī)制的新的金融體制( )

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　　34、目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報價，參考利率為6個月期Shibor( )

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　　35、2007年9月8日，上海期貨交易所正式成立，計劃推出以滬深300指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的首個中國內(nèi)地股票價格指數(shù)期貨，并于2006年10月開始了仿真交易。( )

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　　36、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算( )

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　　37、截至2007年1月，美國按揭貸款支持的證券化產(chǎn)品總額達(dá)到5、7萬億美元(IMF，GFSR，2007年4月)( )

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　　38、按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類( )

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　　39、證券市場是證券交易的場所，也是資金供求的中心( )

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　　40、在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、商業(yè)銀行、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)( )

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