141.【答案】B

　　【解析】附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券。

　　142.【答案】B

　　【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以美元標(biāo)價。

　　143.【答案】A

　　144.【答案】B

　　【解析】公司型基金的投資者是基金公司的股東，具有通過股東大會享有管理基金公司的權(quán)力。

　　145.【答案】B

　　【解析】封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

　　146.【答案】B

　　【解析】由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險。

　　147.【答案】A

　　148.【答案】B

　　【解析】基金托管人是基金持有****益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

　　149.【答案】A

　　150.【答案】B

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列資產(chǎn)：①上市交易的股票、債券;②國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。目前尚不允許基金投資于金融衍生商品。

　　151.【答案】A

　　152.【答案】B

　　【解析】金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。

　　153.【答案】B

　　【解析】在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險屬于流動性風(fēng)險。

　　154.【答案】B

　　【解析】套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“一價定律”，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進(jìn)行買賣，賺取差價，稱為“跨市場套利”。期貨套利機(jī)制的存在對于提高金融市場的有效性具有重要意義。

　　155.【答案】B

　　【解析】認(rèn)沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)。認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。

　　156.【答案】B

　　【解析】擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整。

　　157.【答案】A

　　【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

　　158.【答案】B

　　【解析】在ADR交易過程中，由存券銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

　　159.【答案】A

　　160.【答案】B

　　【解析】交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。