101.【答案】ABD

　　【解析】股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類(lèi)：前者又有相對(duì)法和綜合法之分;后者是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　102.【答案】ABC

　　【解析】深圳證券交易所選取成分股的一般原則包括：①有一定的上市交易時(shí)問(wèn);②有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

　　103.【答案】BCD

　　【解析】我國(guó)的基金指數(shù)由中證基金指數(shù)系列(以2002年12月31日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn))、上證基金指數(shù)(以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價(jià)總值為基期，基日指數(shù)為1000點(diǎn))和深證基金指數(shù)(以2000年6月30日為基日，基日指數(shù)為1000點(diǎn))組成。

　　104.【答案】ABC

　　【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　105.【答案】ABC

　　【解析】集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購(gòu)。

　　106.【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割。

　　107.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)屬于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍。

　　108.【答案】CD

　　【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

　　109.【答案】BCD

　　【解析】《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》將董事、監(jiān)事納入任職資格監(jiān)管范圍，并明確了證券公司高級(jí)管理人員的范圍。證券公司高管人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。

　　110.【答案】ABC

　　【解析】監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù).監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況，對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶(hù)利益的行為，提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，組織對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)以及行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。更換經(jīng)理層人員是董事會(huì)的職權(quán)。