11、買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按( )的債券而注銷債務(wù)。(答案:C)

　　A、發(fā)行價(jià)格

　　B、承銷價(jià)格

　　C、市場(chǎng)價(jià)格

　　D、票面金額

　　12、我國(guó)曾經(jīng)對(duì)3年期以上的國(guó)債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。(答案:D)

　　A、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　13、上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。(答案:D)

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)秘書

　　C、董事會(huì)

　　D、董事會(huì)秘書

　　14、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指( )。(答案:C)

　　A、招股說(shuō)明書

　　B、上市公告書

　　C、定期報(bào)告文件

　　D、招股意向書

　　15、我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長(zhǎng)為5年，自發(fā)行之日起( )個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。(答案:C)

　　A、4

　　B、5

　　C、6

　　D、7

　　16、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。(答案:D)

　　A、新技術(shù)革命

　　B、金融自由化

　　C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　D、避險(xiǎn)

　　17、NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為( )。(答案:B)

　　A、占總市值90%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)

　　B、占總市值95%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的NAS-DAQ小型資本市場(chǎng)

　　C、占總市值80%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)

　　D、占總市值85%左右的：NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)

　　18、以下屬于注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。(答案:B)

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　19、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。(答案:B)

　　A、股東權(quán)利的差異

　　B、記載方式的差異

　　C、股東義務(wù)的差異

　　D、股東屬性的差異

　　20、作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。(答案:D)

　　A、股票股息

　　B、負(fù)債股息

　　C、財(cái)產(chǎn)股息

　　D、建業(yè)股息