21、國家股從資金來源上看，主要有( )。(答案:ABC)

　　A、現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　　B、現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C、經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

　　D、具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司投資

　　22、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )。(答案:BCD)

　　A、政府債券

　　B、零息債券

　　C、附息債券

　　D、息票累積債券

　　23、( )均屬于證券從業(yè)人員的保證行為。(答案:ABCD)

　　A、熱愛本職工作準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密

　　B、努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率

　　C、積極維護投資者合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽

　　D、服從管理，服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序

　　24、可轉換公司債一般要經(jīng)( )決議通過才能發(fā)行。(答案:AD)

　　A、股東大會

　　B、總經(jīng)理

　　C、監(jiān)事會

　　D、董事會

　　25、證券公司設立以及重要事項變更審批要求正確的是( )。(答案:ABCD)

　　A、證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定

　　B、證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證

　　C、證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準

　　D、證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準

　　26、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟因素包括( )。(答案:ABD)

　　A、經(jīng)濟增長

　　B、經(jīng)濟周期循環(huán)

　　C、政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等

　　D、貨幣政策、財政政策

　　27、外匯風險從其產(chǎn)生的領域分析，大致可分為( )。(答案:BCD)

　　A、財務風險

　　B、商業(yè)性匯率風險

　　C、債權債務風險

　　D、儲備風險

　　28、下列屬于經(jīng)紀型證券公司的業(yè)務范圍的包括( )。(答案:BC)

　　A、證券承銷

　　B、證券的代理買賣

　　C、代理證券登記開戶

　　D、證券自營

　　29、以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，正確的有( )。(答案:ABC)

　　A、收益和風險是證券投資的核心問題

　　B、收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

　　C、收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的咬本和報酬

　　D、風險越大，收益就一定越高

　　30、有效的內(nèi)部控制應為證券公司實現(xiàn)下述( )目標提供合理保證。(答案:ABCD)

　　A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B、防范經(jīng)營風險和道德風險

　　C、保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整

　　D、保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時