三、判斷題(每小題：2.0 分)

　　1、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。 ( )(答案:錯(cuò))

　　2、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 ( )(答案:對)

　　3、結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司無權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。 ( )(答案:錯(cuò))

　　4、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。 ( )(答案:對)

　　5、目前，我國的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 ( )(答案:對)

　　6、購買力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )(答案:錯(cuò))

　　7、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 ( )(答案:對)

　　8、股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 ( )(答案:對)

　　9、債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。 ( )(答案:對)

　　10、所謂虛擬資本是以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。 ( )(答案:對)

　　11、貼現(xiàn)債券是屬于折價(jià)方式發(fā)行的債券。 ( )(答案:對)

　　12、我國證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點(diǎn)。 ( )(答案:錯(cuò))

　　13、普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。 ( )(答案:錯(cuò))

　　14、從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無限的。 ( )(答案:對)

　　15、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會(huì)越低。 ( )(答案:錯(cuò))

　　16、期貨市場上的投機(jī)者會(huì)利用對未來期貨價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭，反之則建立多頭。 ( )(答案:錯(cuò))

　　17、國債基金投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。 ( )(答案:錯(cuò))

　　18、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為政府證券、金券、公司證券。 ( )(答案:錯(cuò))

　　19、實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。 ( )(答案:對)

　　20、美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。 ( )(答案:錯(cuò))

　　21、紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。 ( )(答案:錯(cuò))

　　22、根據(jù)《證券法》規(guī)定，只有綜合類證券公司才可以開展證券自營業(yè)務(wù)。 ( )(答案:對)

　　23、試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。 ( )(答案:錯(cuò))

　　24、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。 ( )(答案:對)

　　25、我國現(xiàn)行《證券投資基金法》規(guī)定，按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。 ( )(答案:錯(cuò))

　　26、1993年第一個(gè)跟蹤標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)(s&PIndex)的ETFs(sP—DRs)在歐洲問世。 ( )(答案:錯(cuò))

　　27、道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)由紐約證券交易所編制，并且在《紐約時(shí)報(bào)》上公布。 ( )(答案:錯(cuò))

　　28、股票是要式證券的含義是：股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。 ( )(答案:對)

　　29、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。 ( )(答案:對)

　　30、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 ( )(答案:對)

　　31、經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 ( )(答案:錯(cuò))

　　32、人民幣債券交易的交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分。 ( )(答案:對)

　　33、證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 ( )(答案:對)

　　34、我國內(nèi)地有兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。 ( )(答案:錯(cuò))

　　35、1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。 ( )(答案:錯(cuò))