21.對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括(　　)。

　　A.信息匯報制度，即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告

　　B.信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信息

　　C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露

　　D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

　　22.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列(　　)措施。

　　A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　23.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形對證券公司采取以下(　　)措施。

　　A.停止批準新業(yè)務(wù)

　　B.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

　　C.限制分配紅利

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　24.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個方面(　　)。

　　A.有效化解了歷史遺留風險

　　B.平穩(wěn)處置了一批高風險公司

　　C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)�？刂频男轮贫�、證券公司信息的公開披露制度等

　　D.積極推進了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　25.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括(　　)。

　　A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

　　B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

　　C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突

　　D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　　26.證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括(　　)。

　　A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制

　　B.設(shè)立分公司應(yīng)當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性

　　C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

　　D.擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格

　　27.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有(　　)。

　　A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔責任和風險

　　B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

　　C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

　　28.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備

　　B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　29.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全(　　)的投資決策與授權(quán)機制。

　　A.相對集中

　　B.權(quán)責統(tǒng)一

　　C.高度集中

　　D.權(quán)責分離

　　30.證券公司經(jīng)營(　　)等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.經(jīng)營證券承銷與保薦

　　C.證券自營

　　D.證券資產(chǎn)管理