41.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當具備的條件包括(　　)。

　　A.最近1年凈資本均在50億元以上

　　B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

　　C.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

　　D.最近一次證券公司分類評價為A類

　　42.下面關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬元

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金和債券形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。參與1個集合計劃的自有資金不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元

　　D.證券公司應(yīng)當將集合計劃設(shè)定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔風險，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

　　43.下面關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件的闡述，正確的是(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

　　C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　44.證券公司提供中問介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有(　　)。

　　A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶

　　B.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　45.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的(　　)計算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險資本準備。

　　A.8%、8%、5%

　　B.10%、8%、8%

　　C.10%、8%、5%

　　D.8%、5%、5%

　　46.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形有(　　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年

　　C.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　47.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　　B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　48.證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點有(　　)。

　　A.建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　49.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作