一、單選題(每小題1分，共12分)

　　1、 對基金份額持有人大會認識不正確的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.由基金管理人召集

　　標準答案： a

　　2、 對基金管理人的概念認識錯誤的是( )。

　　A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務時考慮自己的利益

　　B.設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準

　　C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立

　　標準答案： b

　　3、 基金管理人不得有下列( )行為。

　　A.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

　　B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　標準答案： b

　　4、 有下列情形之一的，基金管理人職責終止( )。

　　A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　標準答案： b

　　5、 我國(證券投資基金法)規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。

　　A.實力雄厚的證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　標準答案： c

　　6、 下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是( )。

　　A.是委托人、受益人與受托人的關系

　　B.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

　　C.是所有者和經(jīng)營者之間的關系

　　D.是相互制衡的關系

　　標準答案： d

　　編輯推薦：

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關必備

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準考證打印入口

　　2010年證券從業(yè)資格考試考題預測及答題技巧點撥