一、單項(xiàng)選擇題

　　1.【答案】A

　　【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。有形市場(chǎng)也被稱(chēng)作“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱(chēng)“柜臺(tái)交易”或“店頭交易市場(chǎng)”，是指在交易所外由證券買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)，以美國(guó)的納斯達(dá)克市場(chǎng)為典型代表。

　　2.【答案】C

　　【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)。資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。A、B選項(xiàng)是貨幣證券的內(nèi)容。

　　3.【答案】B

　　【解析】從廣義上講，證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。

　　4.【答案】B

　　【解析】證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

　　5.【答案】C

　　【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

　　6.【答案】B

　　【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

　　7.【答案】D

　　【解析】D選項(xiàng)描述的是社會(huì)保險(xiǎn)基金的資金來(lái)源。

　　8.【答案】C

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　9.【答案】A

　　【解析】我國(guó)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資國(guó)債。

　　10.【答案】B

　　【解析11992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。

　　11.【答案】D

　　【解析】1978--1992年是新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽時(shí)期，1993--1998年是我國(guó)資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展時(shí)期，1999～2007年是我國(guó)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期。

　　12.【答案】D

　　【解析】1999年Z月1日，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

　　13.【答案】C

　　【解析】1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。這一部分的考點(diǎn)出現(xiàn)的年份的考題很多，需要特別留意。

　　14.【答案】C

　　【解析】考查記名股票和無(wú)記名股票出資方式的區(qū)別：前者可以一次或分次繳納出資，后者要求一次繳納出資。

　　15.【答案】A

　　【解析】公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來(lái)分析：①公司資產(chǎn)凈值;②盈利水平;③公司的派息政策;④股票分割;⑤增資和減資;⑥銷(xiāo)售收入;⑦原材料供應(yīng)及價(jià)格變化;⑧主要經(jīng)營(yíng)者更替;⑨公司改組或合并;⑩意外災(zāi)害。

　　16.【答案】C

　　【解析】轉(zhuǎn)增資本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本。增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本和股份回購(gòu)，是新增知識(shí)點(diǎn)，應(yīng)留意。

　　17.【答案】A

　　【解析】經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過(guò)下列環(huán)節(jié)影響股價(jià)：經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)～公司利潤(rùn)增減一股息增減一投資者心理和投資決策變化一供求關(guān)系變化一股價(jià)變化。在影響股價(jià)的各種經(jīng)濟(jì)因素中，景氣循環(huán)是一個(gè)很重要的因素。

　　18.【答案】D

　　【解析】D選項(xiàng)屬于影響股價(jià)變動(dòng)基本因素中的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素。

　　19.【答案】C

　　【解析】享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：①行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票;②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中可獲得一定的報(bào)酬;③不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。

　　20.【答案】A

　　【解析】參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東以其參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

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