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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題(4)

第 1 頁:試題
第 10 頁:答案

  29.設(shè)立基金管理公司,注冊資本不低于3億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。 ( )

  30.基金管理人開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》,該規(guī)定從2009年6月1日起施行。 ( )

  31.基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)同基金財產(chǎn)一道從事證券投資。 ( )

  32.申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備一定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。 ( )

  33.自2006年2月開始,我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批,可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。 ( )

  34.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 ( )

  35.基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人,是基金運營的核心。 ( )

  36.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除,也可以向投資者收取。 ( )

  37.托管費通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取,逐日計算并累計,按月支付給托管人。 ( )

  38.我國規(guī)定,基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費,經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告,無須為此召開基金持有人大會。 ( )

  39.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。 ( )

  40.一般情況下,基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致,即資產(chǎn)凈值增長,基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金,其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。 ( )

  41.基金管理人應(yīng)于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進行估值。 ( )

  42.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記人當(dāng)期損益。 ( )

  43.開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤分配的最多次數(shù),但不需約定基金利潤分配的最低比例。 ( )

  44.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤,按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )

  45.我國的基金管理公司可以從事社;鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)。 ( )

  46.管理費率的大小通常與基金規(guī)模和與風(fēng)險成反比。 ( )

  47.主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金。 ( )

  48.按照有關(guān)規(guī)定,發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一,應(yīng)于發(fā)生時直接計人基金損益。 ( )

  49.指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù),收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。 ( )

  50.開放式基金因基金份額可隨時贖回,在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。 ( )

  51.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。 ( )

  52.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。 ( )

  53.封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少,因此可進行長期投資,基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計劃內(nèi)進行。 ( )

  54.2006年2月21日,易方達上證50ETF正式發(fā)行,這是上海證券交易所推出的第一只ETF。 ( )

  55.與ETF相區(qū)別,LOF不一定采用指數(shù)基金模式,也可以是主動管理型基金。 ( )

  56.目前,對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。

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  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題

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學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
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課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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