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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》提高突破題(4)

第 1 頁(yè):試題
第 10 頁(yè):答案

第四章 證券投資基金

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.在我國(guó),根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。

  A.80%

  B.70%

  C.60%

  D.50%

  2.一般認(rèn)為,基金起源于( ),是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

  A.德國(guó)

  B.美國(guó)

  C.英國(guó)

  D.日本

  3.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是( )。

  A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

  B.封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

  C.1998年3月,兩只封閉式基金——基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立。分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

  D.到2009年年底,已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

  4.證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )。

  A.分散風(fēng)險(xiǎn)

  B.專(zhuān)業(yè)理財(cái)

  C.穩(wěn)定市場(chǎng)

  D.集合投資

  5.對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

  A.將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作,既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn),也是它的一個(gè)重要功能

  B.在美國(guó),有60%左右的家庭投資于基金,基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

  C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái),交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值,所以,基金對(duì)投資的最低限額要求不高

  D.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

  6.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。

  A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

  B.投資主體不同

  C.所籌集資金的投向不同

  D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

  7.按基金的組織形式不同,證券投資基金可分為( )。

  A.契約型基金和公司型基金

  B.封閉式基金和開(kāi)放式基金

  C.國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

  D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

  8.基金按( ),可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

  A.投資標(biāo)的劃分

  B.基金的組織形式不同

  C.投資目標(biāo)劃分

  D.基金運(yùn)作方式不同

  9.下列選項(xiàng)中,對(duì)契約型基金描述正確的是( )。

  A.指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人,通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

  B.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

  C.是最重要的基金品種,它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大

  D.契約型基金起源于美國(guó),后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行

  10.下列選項(xiàng)中,對(duì)公司型基金描述正確的是( )。

  A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似,由股東選舉董事會(huì),由董事會(huì)選聘基金管理公司,基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)

  B.契約型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資大些

  C.基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

  D.投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人

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