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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題(5)

2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間在3月5日6日。本文《2011年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題》緊扣教材考綱考點,可以幫助大家在沖刺階段查漏補缺,快速提高成績。
第 1 頁:單項選擇題
第 9 頁:二、不定項選擇題
第 17 頁:判斷題
第 20 頁:答案部分

  27.美式權(quán)證持有人行權(quán)的時問為( )。

  A.可以在權(quán)證失效日之前任何交易日

  B.可以在失效日當(dāng)日

  C.可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)

  D.可以在失效日之后一段規(guī)定時間內(nèi)

  28.關(guān)于金融期貨敘述錯誤的是( )。

  A.其盈利或虧損的程度決定于價格變動的幅度

  B.在對沖或到期交割前,價格的變動必然使其中一方盈利而另一方虧損

  C.金融期貨交易雙方都無權(quán)違約,但可以要求提前交割或推遲交割,也可以在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進(jìn)行實物交割

  D.從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

  29.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證,發(fā)行人提供的履約擔(dān)?梢允( )。

  A.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保

  B.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

  C.提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人

  D.提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人

  30.關(guān)于存托憑證,論述正確的是( )。

  A.存托憑證可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求,但上市手續(xù)復(fù)雜,發(fā)行成本較高

  B.存托憑證一般代表外國公司股票,不能代表債券

  C.存托憑證也稱預(yù)托憑證,是指在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券

  D.存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)

  31.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為( )。

  A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化

  B.信貸資產(chǎn)證券化

  C.未來收益證券化

  D.債券組合證券化

  32.2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點是( )。

  A.發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加

  B.個人投資者數(shù)量大幅增加

  C.機構(gòu)投資者范圍增加

  D.二級市場交易尚不活躍

  33.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

  A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

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  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題

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