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2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》提高突破題(5)

2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間在3月5日6日。本文《2011年證券從業(yè)考試《基礎知識》提高突破題》緊扣教材考綱考點,可以幫助大家在沖刺階段查漏補缺,快速提高成績。
第 1 頁:單項選擇題
第 9 頁:二、不定項選擇題
第 17 頁:判斷題
第 20 頁:答案部分

  21.修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權,可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。 ( )

  22.股票指數(shù)期權沒有可作實物交割的具體股票,只能采取現(xiàn)金軋差的方式結算。 ( )

  23.國內融資方通過在國外的特殊目的機構或結構化投資機構在國際市場上以資產證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產證券化。 ( )

  24.根據(jù)金融資產確認和計量的會計準則,一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品,相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別,按照賬面價值計價。 ( )

  25.根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù),自2007年11月以來,人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 ( )

  26.從一定的意義上說,金融期貨是金融期權功能的延伸和發(fā)展,具有與金融期權相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能,是一種行之有效的控制風險的工具。 ( )

  27.資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 ( )

  28.根據(jù)證券化產品的金融屬性不同,資產證券化的種類包括股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。 ( )

  29.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎,而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。 ( )

  30.進入2004年后,隨著中國網(wǎng)絡科技類公司海外上市速度加快,二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡股進入NASDAQ的主要形式。 ( )

  31.發(fā)行一級存托憑證的國內企業(yè)主要分兩類:一類是含8股的國內上市公司,一類主要是在我國香港上市的內地公司。 ( )

  32.目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證,其標的資產可以是單只債券或債券組合。 ( )

  33.金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關系,但在成交后,由于實行逐日結算制度,交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉。 ( )

  34.備兌權證通常由投資銀行發(fā)行,備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票,所以會增加股份公司的股本。 ( )

  35.權證的行權結算方式分為證券給付結算方式和現(xiàn)金結算方式兩種。 ( )

  36.目前上海和深圳證券交易所規(guī)定,權證的標的證券發(fā)生除權的,行權比例應作相應調整,除息時也不例外。 ( )

  37.在國際市場上,按照發(fā)行時證券的性質,可轉換證券可分為可轉換債券和可轉換優(yōu)先股票兩種。 ( )

  38.證券給付結算方式指權證持有人行權時,發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。 ( )

  39.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上18個月以下。 ( )

  40.可轉換證券實質上嵌入了普通股票的看跌期權,正是從這個意義上說,我們將其列為期權類衍生產品。 ( )

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