二、不定項選擇題

　　1.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。

　　A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　2.經國務院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。

　　A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制

　　B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強

　　C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

　　D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高

　　3.設立證券公司應當具備的條件是( )。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元

　　B.有固定的經營場所和業(yè)務設施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風險管理與內部控制制度

　　4.經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理類業(yè)務有( )。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產品

　　5.證券公司經營( )中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券經紀

　　B.證券自營

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券投資咨詢

　　6.證券公司經營( )以及其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產管理

　　D.證券經紀

　　7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有( )。

　　A.協助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

　　8.證券公司( )必須經證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

　　B.設立、收購或者撤銷分支機構

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。

　　A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　10.股東出現( )的，應當及時通知證券公司。

　　A.質押所持有的股權

　　B.所持股權被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉讓所持有的股權

　　D.所持股權被強制執(zhí)行

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》提高突破題

　　2011年3月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料