91.有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式論述正確的是( )。

　　A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

　　B.按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　D.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

　　92.上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。

　　A.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　B.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

　　C.大宗交易系統(tǒng)

　　D.固定收益證券綜合電子平臺(tái)

　　93.《中華人民共和國(guó)證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為( )元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.3000萬 B.5000萬 C.1億 D.5億

　　94.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于50%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　95.股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。

　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

　　B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

　　D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

　　96.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施( )。

　　A.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

　　B.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　C.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

　　97.證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　98.下面關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程敘述正確的是( )。

　　A.1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司—深圳特區(qū)證券公司成立

　　B.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)

　　C.2000年底，我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)

　　D.2007年1月1日新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》實(shí)施

　　99.以下符合證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的有( )。

　　A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

　　B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的200%

　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　D.持有一種權(quán)益證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　100.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )。

　　A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　　B.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

　　C.公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上

　　D.交易所無權(quán)決定暫停和終止股票上市

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