31.對證券投資基金作用的認識錯誤的是( )。
A.在美國,基金占所有家庭資產(chǎn)的40%左右
B.基金一般注重資本的短期增長,多采取短期的投資行為
C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
D.基金的出現(xiàn)增加了證券市場的投資品種
32.對我國證券投資基金的認識錯誤的是( )。
A.2004年6月1日,我國《證券投資基金》正式實施,成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑
B.目前,封閉式基金是基金設立的主流形式
C.2001年9月,我國第一只開放式基金誕生
D.截至2007年末,我國已有基金管理公司59家,且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
33.申請取得基金托管資格,應當經(jīng)( )核準。
A.中國證監(jiān)會和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
B.基金管理協(xié)會和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構和國務院證券監(jiān)督管理機構
D.國務院證券監(jiān)督管理機構和基金管理協(xié)會
34.基金期限屆滿即為基金終止,基金管理人應把清產(chǎn)核資后的( )按投資者出資比例分配。
A.基金總資產(chǎn) B.基金資本
C.未分配收益 D.基金凈資產(chǎn)
35.假設某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000萬元,對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元,應付稅金為500萬元,已售出的基金份額為2000萬。運用一般的會計原則,計算出單位凈值為( )元。
A.1.10 B.1.12 C.1.15 D.1.17
36.股權類產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎工具的金融衍生土具。
A.利率或利率的載體
B.以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險
C.股票或股票指數(shù)
D.各種貨幣
37.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.避險 B.金融自由化
C.利潤驅動 D.新技術革命
38.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在( )以上,其中核心資本至少為總資本的( )。
A.8%,40% B.4%,50%
C.8%,50% D.4%,60%
39.可轉換公司債券應半年或1年付息1次,到期后( )個工作日內應償還未轉換債券的本金及最后1期利息。
A.3 B.5 C.10 D.15
40.按基礎資產(chǎn)的來源分類,權證可分為( )。
A.認股權證和備兌權證
B.股權類權證、債券類權證以及其他權證
C.認購權證和認沽權證
D.美式權證、歐式權證、百慕大式權證
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