二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券發(fā)行制度包括( )。

　　A.登記制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊(cè)制 D.審批制

　　2.證券交易所的職能包括( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　3.證券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間

　　B.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易

　　B.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易

　　C.公司未按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，暫停其股票上市交易

　　D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易

　　5.屬于證券交易所職能的有( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　D.以上都不是

　　6.我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。

　　A.中國(guó)債券指數(shù)

　　B.上證國(guó)債指數(shù)

　　C.上證紅利指數(shù)

　　D.上證企業(yè)債券指數(shù)

　　8.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司債券的期限為3年以上

　　9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本( )以上的，可以不再提取。

　　A.10% 60%

　　B.20% 60%

　　C.10% 50%

　　D.20% 50%

　　10.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括( )

　　A.美式招標(biāo)

　　B.收益率招標(biāo)

　　C.價(jià)格招標(biāo)

　　D.繳款期招標(biāo)

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